合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

admin2022-10-16 45

问题合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

选项 A、股东(大)会
B、董事会
C、监事会
D、执行董事

答案B

解析《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

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合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于中央银行票据的说法有误的是()。

股票风险较()，债券风险较()。

假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率(Y)是()。

()根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。

短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()年内还本付息的债务融资工具。

全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金

采用几何平均法编制股票价格指数的有()①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数

以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．董事长秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．副总经理

(2004年第81题)目前认为乳腺癌最有效的检出方法是

关于尿蛋白干化学法测定，可能导致假阴性的原因为()

非荷载型变形包括(　　)。

关于施工质量事故调查处理的说法，正确的有()。

金融工具的票面收益与本金的比率称为()。

注册资金在500万元以上，职工人数在50人以上的新办大中型商贸企业，可认定为一般纳税人，进入辅导期进行管理。辅导期结束后，经主管税务机关审核同意可转为正式一般纳税人。()

Modernscientistsdividetheprocessofdyingintotwostages—clinicalortemporarydeathandbiologicaldeath.Clinicaldeatho

垂直距离

有甲、乙两个口袋，两袋中都有3个白球2个黑球，现从甲袋中任取一球放入乙袋，再从乙袋中任取4个球，设4个球中的黑球数用X表示，求X的分布律．

Preparingyoungpeopletobecitizensrequiresustoembraceciviclearningasacoreproposeofeducation.Lastmonth,thousand

合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于中央银行票据的说法有误的是()。

股票风险较()，债券风险较()。

假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率(Y)是()。

()根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。

短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()年内还本付息的债务融资工具。

全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金

采用几何平均法编制股票价格指数的有()①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数

以下属于证券公司高级管理人员的是()。Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．董事长秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．副总经理

(2004年第81题)目前认为乳腺癌最有效的检出方法是

关于尿蛋白干化学法测定，可能导致假阴性的原因为()

非荷载型变形包括( )。

关于施工质量事故调查处理的说法，正确的有()。

金融工具的票面收益与本金的比率称为()。

注册资金在500万元以上，职工人数在50人以上的新办大中型商贸企业，可认定为一般纳税人，进入辅导期进行管理。辅导期结束后，经主管税务机关审核同意可转为正式一般纳税人。()

Modernscientistsdividetheprocessofdyingintotwostages—clinicalortemporarydeathandbiologicaldeath.Clinicaldeatho

垂直距离

有甲、乙两个口袋，两袋中都有3个白球2个黑球，现从甲袋中任取一球放入乙袋，再从乙袋中任取4个球，设4个球中的黑球数用X表示，求X的分布律．

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非荷载型变形包括(　　)。