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合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。
合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。
admin
2022-10-16
20
问题
合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向( )、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。
选项
A、股东(大)会
B、董事会
C、监事会
D、执行董事
答案
B
解析
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条规定,合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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