证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

admin2023-03-03 39

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量
Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理
Ⅳ．风险控制

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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证券投资顾问业务

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

塔式起重机随着作业高度的提升，需要进行顶升作业。顶升作业过程中容易发生塔式起重机倾翻事故，因此，顶升作业需严格遵守安全操作规程。下列塔式起重机顶升作业的操作要求中，正确的是()。

衡量物质火灾危险性的参数有：最小点火能、着火延滞期、闪点、着火点、自燃点等。下列关于火灾危险性的说法中，正确的有()。

锅炉在运行中受高温、压力和腐蚀等的影响，容易造成事故，且事故种类呈现出多种多样的形式。锅炉一旦发生故障，将造成停电、停产、设备损坏，其损失非常严重。下列关于锅炉重大事故应急措施的说法中，正确的是()。

信号的功能是提醒注意、显示运行状态、警告可能发生故障或出现险情(包括人身伤害或设备事故风险)先兆，要求人们做出排除或控制险情反应的信号。下列关于信号类别及安全要求的说法中，正确的是()。

诊断活动和评价活动是()的分析过程。

发包人需变更增加的设汁内容专业性特点较强，发包人经(　　)书面同意后，可委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。

关于行业标准与国家标准之间的效力关系，下列说法错误的是()。

Todayalmost70%oftheelectricalpowerweusecomesfrompowerplantsthatusefossilfuels(矿物燃料)tomakeelectricity.Fossil

原发性肝癌经淋巴转移最常见的部位是

A、IRB、UVC、MSD、NMRE、VIS紫外光谱的缩写符号是

下列有关分部报告的表述中，正确的有()。

启发学生的积极思维通常采用的方法是()。

在学习心理学发展史上，主张把行为主义的S-R公式改为S-O-R的心理学家是()

根据以下图表回答下列问题。2005～2008年世界货物进出口总额的年度增长速度从小到大的变化顺序是()。

Readthefollowingarticleaboutcultureinbusinessnegotiationandthequestions.Foreachquestion(15-20),markoneletter(

Sendingoutamassemailwhenaskingforhelpis______.

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塔式起重机随着作业高度的提升，需要进行顶升作业。顶升作业过程中容易发生塔式起重机倾翻事故，因此，顶升作业需严格遵守安全操作规程。下列塔式起重机顶升作业的操作要求中，正确的是()。

衡量物质火灾危险性的参数有：最小点火能、着火延滞期、闪点、着火点、自燃点等。下列关于火灾危险性的说法中，正确的有()。

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