首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
admin
2023-03-03
52
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sFxD777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
机械阻火隔爆装置主要有工业阻火器、主动式隔爆装置和被动式隔爆装置等。下列关于机械阻火隔爆装置的作用过程的说法中,错误的是()。
气瓶在贮存过程中,经常发生事故。因此,气瓶的贮存场所应符合建设规范,管理人员应有一定的素质,还应建立健全贮存气瓶的各项规章制度。下列关于气瓶贮存及保管安全要求的说法中,错误的是()。
某钢厂在出钢水过程中,前一夜将空的钢包放至室外备用,由于夜晚下了小雨,钢包内存有雨水,但换钢包的工人并未察觉,熔融的钢水在进入钢包后,发生了剧烈爆炸,钢包爆炸火焰和冲击波又引爆了周围钢包,造成了严重后果,该爆炸事故中,存在的爆炸类型有(
火灾自动报警系统应具有探测、报警、联动、灭火、减灾等功能,国内外有关标准规范都对建筑中安装的火灾自动报警系统作了规定。根据《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116),该标准不适用于()。
2000年11月28日4时30分,山西省某酒业有限公司一台锅炉发生爆炸,造成2人死亡、2人重伤、2人轻伤,直接经济损失30万元、间接经济损失20万元。下列情况有可能造成锅炉发生爆炸的是()。
粉尘爆炸极限不是固定不变的,它的影响因素主要有粉尘粒度、分散度、湿度、点火源的性质、可燃气含量、氧含量、温度、惰性粉尘和灰分等。下列关于粉尘爆炸极限的说法中,错误的是()。
压力管道带压堵漏是利用合适的密封件,彻底切断介质泄漏的通道,或堵塞,或隔离泄漏介质通道,或增加泄漏介质通道中流体流动阻力,以便形成一个封闭的空间,达到阻止流体外泄的目的。下列情况中不能使用带压堵漏方法进行补救的是()。
村镇规划期限一般为()。
按照《建筑市场诚信行为信息管理办法》及相关法规的规定,下列建筑市场诚信行为公布内容和范围的表述中,错误的是()。
我国资产评估行业的第一项资产评估准则是()。
随机试题
A.氨基醚类组胺H1受体拮抗剂B.乙二胺类组胺H1受体拮抗剂C.哌嗪类组胺H1受体拮抗剂D.丙胺类组胺H1受体拮抗剂E.三环类组胺H1受体拮抗剂
A.45%~65%B.45%~75%C.20℃D.25℃E.30℃药品经营企业常温库温度不高于
如果要为朱自清的著名散文作品《荷塘月色》配乐,你认为下列曲目最合适的一首是()。
如图所示,点燃的蜡烛和光屏分别固定在标尺的0cm和100cm处,二者之间有一个可以在标尺上左右移动的凸透镜。已知该凸透镜的焦距为25cm,那么该凸透镜在什么位置的时候,光屏上不会出现蜡烛的实像?
下列各种情形中能够计算积差相关系数的是
价值规律作用的实现有赖于
Manytheoriesconcerningthecausesofjuveniledelinquency(crimescommittedbyyoungpeople)focuseitherontheindividualor
假定学生关系是S(S#,SNAME,SEX,AGE),课程关系是C(C#,CNAME,TEACHER),学生选课关系是SC(S#,C#,GRADE),要查找选修"COMPUTER"课程的女学生的姓名,将涉及到关系
Forgetfootball.Atmanyhighschools,thefiercestcompetitionisbetweenCokeandPepsioverexclusive"pouringrights"tosel
W:Wouldyoudomeafavor?M:________
最新回复
(
0
)