证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

admin2022-06-29 33

问题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

选项 A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案A

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sHrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第()个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第()个月发布定期跟踪报告。
在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括()和()。
按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018～2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是()。①储蓄国债(电子式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员②储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员③储蓄国债(电子式)发行
发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有()。
以下说法不正确的是()。
在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑()。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性
中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在()按实名制原则
以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

随机试题

按汇率变动的幅度来划分，汇率制度可分为()。
下列哪项是上消化道出血的特征性表现()。
女性，25岁，停经2个月，不规则阴道出血15天，腹痛5天，妇科检查附件区可触及包块，超声检查见子宫增大程度与孕周不符合，官腔内见多个大小不等的无回声暗区，呈落雪样改变。该患者附件包块可能为
乙醇浸泡金属器械为防止生锈可加碳酸氢钠。()
A建设工程公司，总承包了一座五星级宾馆的建筑安装工程。其中空调工程分包给B专业承包公司，空调工程的主要设备——热泵机组，采用国外进口设备。B公司在空调系统试运转前编制了试运转方案并按程序报批，同时提供了各种产品合格证或复检报告；施工记录和检验合格
施工机械使用费中的基本折旧费，如果是新购设备，应考虑拟在本工程中摊销的折旧比例，一般折旧年限不超过()年。
2009年，全省共有亿元市场156家，比上年增加3家，营业面积达315万平方米，与上年持平，实现成交额1193．99亿元，相当于全省批发零售业商品销售总额的20．0％，增长11．6％。全省156个亿元市场中，有综合市场68个，占亿元市场的43．6％，其中农
公安部“五条禁令”规定，严禁携带枪支饮酒，()。
有关我国法的渊源的表述，下列说法错误的有
Theordeals(神判法)wereappealsthesupernaturaltodeterminetheguiltorinnocenceoftheaccused.Theywere【21】______theJud

最新回复(0)

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第()个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第()个月发布定期跟踪报告。

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括()和()。

发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有()。

以下说法不正确的是()。

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑()。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性

以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

按汇率变动的幅度来划分，汇率制度可分为()。

下列哪项是上消化道出血的特征性表现()。

女性，25岁，停经2个月，不规则阴道出血15天，腹痛5天，妇科检查附件区可触及包块，超声检查见子宫增大程度与孕周不符合，官腔内见多个大小不等的无回声暗区，呈落雪样改变。该患者附件包块可能为

乙醇浸泡金属器械为防止生锈可加碳酸氢钠。()

施工机械使用费中的基本折旧费，如果是新购设备，应考虑拟在本工程中摊销的折旧比例，一般折旧年限不超过()年。

公安部“五条禁令”规定，严禁携带枪支饮酒，()。

有关我国法的渊源的表述，下列说法错误的有

Theordeals(神判法)wereappealsthesupernaturaltodeterminetheguiltorinnocenceoftheaccused.Theywere【21】______theJud