证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

admin2022-06-29 28

问题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

选项 A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案A

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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