对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是( )。 Ⅰ．从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款 Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人

admin2022-03-23 38

问题对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是( )。
Ⅰ．从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．中国证券业协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处
Ⅳ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。Ⅰ错误．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确。

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