证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

admin2009-11-19 30

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

答案B,C,D

解析证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于个人资产负债表中流动资产项的有()。Ⅰ．货币市场基金Ⅱ．活期存款Ⅲ．股票Ⅳ．定期存款

以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。

在股票市场上投资者往往对亏损股票存在较强的销售心理，即继续持有亏损股票，不愿意实现损失，而愿意较早卖出获利的股票以锁定利润，这种现象称为()。

客户风险偏好()。

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。Ⅰ．人身保险期限太短Ⅱ．人身保险金额太小Ⅲ．财产超额保险Ⅳ．财产重复保险

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

家庭教育理财规划的核心是()。

关于气雾剂、喷雾剂质量检查项目的说法，正确的是

已知线性方程组无解，则λ=_______。

关于阴性对比剂的叙述，错误的是

9岁儿童双上肢加躯干Ⅱ度烧伤的面积为

招投标活动应当遵循的基本原则有()。

下列指计算公式中，不正确的是()。

课外活动和课堂教学的共同之处在于他们都是()。

我国社会主义法的主要渊源是()。

下列诗句中的描述与生殖现象无关的是()。

ENTOMOLOGY:INSECTS：：

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于个人资产负债表中流动资产项的有()。Ⅰ．货币市场基金Ⅱ．活期存款Ⅲ．股票Ⅳ．定期存款

以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。

在股票市场上投资者往往对亏损股票存在较强的销售心理，即继续持有亏损股票，不愿意实现损失，而愿意较早卖出获利的股票以锁定利润，这种现象称为()。

客户风险偏好()。

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。Ⅰ．人身保险期限太短Ⅱ．人身保险金额太小Ⅲ．财产超额保险Ⅳ．财产重复保险

近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。Ⅰ．成立中外合资基金公司Ⅱ．取消利息税Ⅲ．提高保险公司股票投资比重Ⅳ．股权分置改革

家庭教育理财规划的核心是()。

关于气雾剂、喷雾剂质量检查项目的说法，正确的是

已知线性方程组无解，则λ=_______。

关于阴性对比剂的叙述，错误的是

9岁儿童双上肢加躯干Ⅱ度烧伤的面积为

招投标活动应当遵循的基本原则有()。

下列指计算公式中，不正确的是()。

课外活动和课堂教学的共同之处在于他们都是()。

我国社会主义法的主要渊源是()。

下列诗句中的描述与生殖现象无关的是()。

ENTOMOLOGY:INSECTS：：

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。