首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
admin
2020-06-05
81
问题
根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
选项
A、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
A,B,D,E
解析
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sZRM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
为了对个人理财顾问服务的风险进行管理,商业银行高级管理层应至少建立()两个层面的内部监督机制。
根据信托建立的方式分类.可以将信托业务分为()。
投保人根据保险合同的规定,为被保险人或者受益人取得因约定保险事故发生所造成经济损失的补偿所预先支付的费用是()。
如果外汇交易员即期卖出日元3450000,买入美元30000,随后,又即期卖出美元20000,买入欧元16500。则两笔即期交易后,该交易员的头寸情况为()。
签订合同时出现()情形,当事人一方有权请求法院变更或撤销。
国内银行为了拓宽理财产品的投资渠道.将理财资金投资于境外投资银行设计发行的各类结构性投资产品,这些结构性产品可挂钩于()等。
下列关于保险相关要素的表述,错误的是()。
组合投资类理财产品发行主体往往采用()的投资组合管理方法和资产负债管理方法对资产池进行管理
受托人不得利用信托财产为自己谋取利益,利用信托财产为自己谋取利益的()。
下列关于商业银行开展个人理财业务的基本条件的表述中,错误的是()。
随机试题
金融租赁购货合同的当事人为出租人和供货商,交易双方的谈判内容包括技术谈判和【】
属于二次文献的有()。
通信工程建设项目中的环境影响防护对策,应与工程建设(),执行“三同时”制度。
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量,按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()
当某企业的息税前利润为零时,下列说法中不正确的是()。
苏轼评价王维“诗中有画,画中有诗”,这一认识过程属于()。
在单位。你的主管领导让你写一份材料。如果写得好。他就会对上级说材料是他写的.如果写得不好,他就会说材料是你写的。面对这种情况,你怎么办?
一个办公室有2男3女共5个职员,从中随机挑选出2个人参加培训,那么至少有一个男职员参加培训的可能性有多大?
下面哪一个是徒手型操作技能?()
"Wheredoyoucomeinyourfamily?"AccordingtoFrankSulloway,aUSsociologist,theorderinwhichwecame【C1】______thiswor
最新回复
(
0
)