下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )。

admin2022-07-22 46

问题下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )。

选项 A、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
B、证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保
C、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年
D、发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告

答案D

解析证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务，故A错误。证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，不得为他人的债务提供担保，故B错误。证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年，故C错误。本题正确答案为D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sd5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于短期融资券的说法，错误的是()。

场内证券交易清算与交收的原则不包括()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_，申报数量单位为。()

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易9：15至11：30、()。

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。

下列单独向投资者收取过户费的是()。

由两种风险资产构建的组合的可行投资组合集表现为一条()。

在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。

组织的关键绩效指标主要包括()

阑尾切除手术后病人早期下床活动的主要目的是

甲国和乙国均为《联合国国际货物买卖公约》(本题中以下简称《公约》)的缔约国，则根据《公约》的规定，下列买卖交易不适用《公约》的有：

根据相关规定，下列关于纳税人权利的说法中，错误的是()。

微观税负指标，通常使用的有(　　)。

外商投资企业和外国企业发生与生产、经营有关的交际应酬费，准予作为费用列支的限度是()。

商业票据

甲向乙借款20万元，由丙作保证人。在保证期间，乙将该笔债权转让给丁，当事人对丙是否继续承担保证责任未作约定。根据担保法规定

下列关于抵押权的表述，错误的是()。

Intherelationshipofeducationtobusinessweobservetodayafinestateofparadox.Ontheonehand,theemphasiswhichmost

下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于短期融资券的说法，错误的是()。

场内证券交易清算与交收的原则不包括()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_________，申报数量单位为________。()

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易9：15至11：30、()。

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。

下列单独向投资者收取过户费的是()。

由两种风险资产构建的组合的可行投资组合集表现为一条()。

在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。

组织的关键绩效指标主要包括()

阑尾切除手术后病人早期下床活动的主要目的是

甲国和乙国均为《联合国国际货物买卖公约》(本题中以下简称《公约》)的缔约国，则根据《公约》的规定，下列买卖交易不适用《公约》的有：

根据相关规定，下列关于纳税人权利的说法中，错误的是()。

微观税负指标，通常使用的有( )。

外商投资企业和外国企业发生与生产、经营有关的交际应酬费，准予作为费用列支的限度是()。

商业票据

甲向乙借款20万元，由丙作保证人。在保证期间，乙将该笔债权转让给丁，当事人对丙是否继续承担保证责任未作约定。根据担保法规定

下列关于抵押权的表述，错误的是()。

Intherelationshipofeducationtobusinessweobservetodayafinestateofparadox.Ontheonehand,theemphasiswhichmost

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_，申报数量单位为。()

微观税负指标，通常使用的有(　　)。