首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
admin
2013-04-23
19
问题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
选项
A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
A,B,D,E
解析
金融机构的反洗钱义务有:
(1)健全反洗钱内部控制制度。
(2)建立客户身份识别制度;设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)。
(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sfkM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
按利息的支付方式,债券可划分为()等。
银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品,且聘请第三方投资顾问的,应提前()个工作日向监管部门事前报告。
金融衍生产品交易所涉及的风险有( )。
下列关于我国个人理财业务的界定中,正确的表述为()。
根据《信托法》的规定,受托人违背管理职责或者处理信托事务不当对第三人所负债务或者自己所受到的损失,以()承担。
银行职员张某因突然有急事离开,未按职责管理的规定将自己保管的印章和钥匙交予同事,下列对此事正确的评价是()。
期货交易所的职责包括()
可以说明在过去一段时间内个人的现金收入和支出情况的财务报表是()。
银行职员张某因突然有急事离开,未按职责管理的规定将自己保管的印章和钥匙交予同事,下列对此事正确的评价是()。
关于宏观经济状况对个人理财策略的影响描述中,正确的有()。
随机试题
全球盲的患病率约为
鉴别真菌的依据之一是
A、本芴醇B、枸橼酸乙胺嗪C、吡喹酮D、阿苯达唑E、奎宁化学名为α-(二正丁基胺甲基)-2,7-二氯-9-(对-氯苯亚甲基)-4-芴甲醇的是
患者,女性,60岁,因胃溃疡出血行毕式Ⅱ式手术,术后7天患者出现切口不完全裂开,经保守处理后患者康复出院,今后患者可能发生的疝是
以付款方式进行划分,工程项目合同可分为:(1)总价合同;(2)单价合同;(3)成本加酬金合同三种。以承包商所承担的风险从小到大的顺序来排列,应该是()。
后张法预应力筋的张拉过程中,应对断丝情况进行检查,其要求()。
考试作为一种评价方式能够评价学生的学习效果,强化学生学习的欲望。但仅凭考试成绩来评价学生,可能会使学生变成“书呆子”。上述事实表明()。
下面有关开发工具套件ADS1.2的说法中,不正确的是()。
•LookatthestatementsbelowandthefollowingComputerTypes.•Whichtypeofcomputer(A,B,CorD)doeseachstatement
Whenwethinkofoil,thepartoftheworldthatcomestomindfirstmaybetheMiddleEast.But【B1】______developmenttakesplac
最新回复
(
0
)