根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-04-23 52

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务有：
(1)健全反洗钱内部控制制度。
(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)。
(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于期权的说法，正确的有()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，个人理财业务从业人员每年的培训时间应不少于(　　)小时。

买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）

终值系数随着利率的提高而降低。()

下列有关基金宣传推介材料的规定的说法中，正确的有()。

非系统风险包括()。

下列关于货币型理财产品的说法中，错误的是()。

在下列情况下，银行业金融机构有权拒绝检查的是（）

信用挂钩型理财计划的特点是投资收益与指定的相关信用主体的信用挂钩,如果在投资期内相关信用主体没有发生信用违约事件,则投资者可以获得();如果在投资期内相关信用主体发生信用违约事件,则投资者()。

理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议，直接涉及客户大众的长远经济利益，因此，需要理财师具有()的特征。

45号优质碳素结构钢冷轧薄钢板和钢带，其抗拉强度为()。

计算某地某年总死亡率的分母是

在会计电算化中，()是关键。

保险的宏观作用表现在()

相邻两组组限重叠时，一般规定()。

天山绵延几千里，不论高山、深谷，不论草原、森林，不论溪流、湖泊，处处有丰饶的物产，处处有________的美景。填入横线处最适当的一项是()

关于选题优化的说法，错误的是()。

下列哪一个指标通常被人们作为衡量一个家庭生活水平高低的尺度?()

犯罪未遂表现为()。

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于期权的说法，正确的有()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，个人理财业务从业人员每年的培训时间应不少于( )小时。

买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）

终值系数随着利率的提高而降低。()

下列有关基金宣传推介材料的规定的说法中，正确的有()。

非系统风险包括()。

下列关于货币型理财产品的说法中，错误的是()。

在下列情况下，银行业金融机构有权拒绝检查的是（）

信用挂钩型理财计划的特点是投资收益与指定的相关信用主体的信用挂钩,如果在投资期内相关信用主体没有发生信用违约事件,则投资者可以获得();如果在投资期内相关信用主体发生信用违约事件,则投资者()。

理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议，直接涉及客户大众的长远经济利益，因此，需要理财师具有()的特征。

45号优质碳素结构钢冷轧薄钢板和钢带，其抗拉强度为()。

计算某地某年总死亡率的分母是

在会计电算化中，()是关键。

保险的宏观作用表现在()

相邻两组组限重叠时，一般规定()。

天山绵延几千里，不论高山、深谷，不论草原、森林，不论溪流、湖泊，处处有丰饶的物产，处处有________的美景。填入横线处最适当的一项是()

关于选题优化的说法，错误的是()。

下列哪一个指标通常被人们作为衡量一个家庭生活水平高低的尺度?()

犯罪未遂表现为()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，个人理财业务从业人员每年的培训时间应不少于(　　)小时。