首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
admin
2013-04-23
48
问题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
选项
A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
A,B,D,E
解析
金融机构的反洗钱义务有:
(1)健全反洗钱内部控制制度。
(2)建立客户身份识别制度;设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)。
(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sfkM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
商业银行理财新产品的开发应当编制产品开发报告,并经各相关部门审核签字。产品开发报告的内容要详细,包括()等。
股票有多种价值,投资者平时较为关心的是()。
银行理财产品投资的保本性资产包括:()。
下列关于债券通货膨胀风险的说法中,错误的是()。
我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。
非系统风险包括()。
外资银行营业机构申请经营人民币业务应当具备的条件是:提出申请前在中国境内开业()年以上、提出申请前()年连续盈利。
下列属于消费者协会应履行的公益性职责是()。
金融期货和金融远期合约的重要区别在于()。
在证券内幕交易中,内幕信息需要两个构成要件,即()。
随机试题
抗甲状腺药物硫脲类、咪唑类的主要不良反应是
下列变化不会对免疫浊度法造成影响的是
心绞痛病理变化属本虚标实,虚实夹杂,其本虚主要有
超声波是一种超出人听觉范围的()机械振动波。
影响商业银行违约损失率的因素有很多,抵押品属于()。
中断可适用于()。
《旅行社条例》规定,旅行社不投保旅行社责任保险的,由旅游行政管理部门责令改正;拒不改正的,处()。
一电路使用某种电阻一只,另外35只备用,若一只损坏,立即使用另一只更换,直到用完所有备用电阻为止.设电阻使用寿命服从参数为λ=0.01的指数分布,用X表示36只电阻的使用总寿命,用中心极限定理估计P(X>4200)(Ф(1)=0.8413,Ф(2)=0.9
有如下程序:#inc1ude<iostream>usingnamespacestd;classA{public:staticinta;voidinit(){a=1;}A(i
A、Anoun.B、Anadjective.C、Averb.D、Anadverb.B
最新回复
(
0
)