根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-04-23 50

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务有：
(1)健全反洗钱内部控制制度。
(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)。
(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在我国目前的情况下，以下哪些金融机构通过直接融资获得资金()。

下列行为违反《商业银行法》的有()。

为维护银行业的稳健运行，人民银行对商业银行向关系人发放贷款作出了明确的限制，下列论述中错误的是()。

赎回债券往往规定有赎回保护期，常见的赎回保护期是发行后的()。

()已经成为当今国际金融市场上发展最迅速、最具潜力的业务之一。

《个人所得税法》规定，个人所得税的纳税义务人是：在中国境内有住所，或者无住所而在境内外内居住满()的个人。

合理规避利息税的首选工具可以是()。

股票的账面价值又称为()。

()是银行从业人员制定个人财务规划的基础和根据,决定了客户的目标和期望是否合理,以及完成个人财务规划的可能性。

无权代理的构成要件为()。

合同主体合格是指()

下列车辆不属于车船使用税征收范围的是(　　)。

欧洲交易所的短期国债期货是全球期货市场活跃的短期利率期货品种。()

下列国家机关的行为，不属于行政处罚的是()。

简述无效民事行为和可撤销民事行为的区别。

求数列极限：(I)(M＞0为常数)；(Ⅱ)设数列{xn}有界，求

【S1】【S5】

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合理规避利息税的首选工具可以是()。

股票的账面价值又称为()。

()是银行从业人员制定个人财务规划的基础和根据,决定了客户的目标和期望是否合理,以及完成个人财务规划的可能性。

无权代理的构成要件为()。

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