证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 70

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

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能否将基金成功地推向市场并不断扩大基金财产规模，基金管理公司的经营有着重要的意义。()
基金管理人受托管理基金财产，并承担投资损失的风险。()
LOF与ETF之间的区别体现在()
单一多个客户特定资产管理计划的委托人数不得超过()
开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。()
根据()，基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。
假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()
关于个人投资者投资基金的税收，以下说法中正确的有()
特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

随机试题

楔前动脉自大脑前动脉的发出处
设α1，α2是齐次线性方程组Ax＝0的一个基础解系，证明β1＝α1＋2α2，β2＝α1＋α2也是方程组Ax＝0的一个基础解系．
女，38岁，低热，腹胀5个月。营养状态略差，腹部膨隆，肝脾未触及，脐周触及3～4cm大小包块，质地中等，边界不清，轻度触痛，移动性浊音可疑阳性，PPD皮试阳性。疑诊结核性腹膜炎，可行下列哪些检查
下列哪项体征最能提示腹膜炎的存在
A．气血虚弱B．肝肾虚损C．阳虚内寒D．气滞血瘀E．寒湿凝滞
北苍术与茅苍术横切面主要区别点为（）
下列材料中吸水率最大的是：
集中策略的主要优点包括()。
根据规定，增值税专用发票由()。
中国电影史上，带动第一波武侠电影热潮的影片是()。

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

能否将基金成功地推向市场并不断扩大基金财产规模，基金管理公司的经营有着重要的意义。()

基金管理人受托管理基金财产，并承担投资损失的风险。()

LOF与ETF之间的区别体现在()

单一多个客户特定资产管理计划的委托人数不得超过()

开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。()

根据()，基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。

假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么()

关于个人投资者投资基金的税收，以下说法中正确的有()

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

楔前动脉自大脑前动脉的发出处

设α1，α2是齐次线性方程组Ax＝0的一个基础解系，证明β1＝α1＋2α2，β2＝α1＋α2也是方程组Ax＝0的一个基础解系．

女，38岁，低热，腹胀5个月。营养状态略差，腹部膨隆，肝脾未触及，脐周触及3～4cm大小包块，质地中等，边界不清，轻度触痛，移动性浊音可疑阳性，PPD皮试阳性。疑诊结核性腹膜炎，可行下列哪些检查

下列哪项体征最能提示腹膜炎的存在

A．气血虚弱B．肝肾虚损C．阳虚内寒D．气滞血瘀E．寒湿凝滞

北苍术与茅苍术横切面主要区别点为（）

下列材料中吸水率最大的是：

集中策略的主要优点包括()。

根据规定，增值税专用发票由()。

中国电影史上，带动第一波武侠电影热潮的影片是()。