证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 50

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/siDg777K

在资本资产定价模型中,资本市场线是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。()
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()
在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申
根据()，基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。
公司内部控制制度由()等部分组成。
关于投资决策实施的说法中，正确的是()
由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。()
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。
主承销商于()7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()

随机试题

《中华人民共和国传染病防治法》规定，国家建立传染病疫情(　　)
目前在我国，肺癌的发病率和死亡率居城市恶性肿瘤的
患者，男，45岁。因上吐下泻住某医院，每天静脉途径给庆大霉素24万U，共9天。近5天来无尿，眼结膜水肿，腹腔积液，下肢水肿。实验室检查：BUN42mmol／L，血清肌酐1040μmol／L，血清钾6．8mmol／L。应诊断为
概、预算文件的甲组文件中包括()。
普通股票股东在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后,但列在优先股票股东之前。()
关于重复保险合同的说法，正确的是()。
非物质文化遗产
实现中华民族伟大复兴，迫切要求我国由一个文化资源大国转变为一个文化强国。建设社会主义文化强国具有重要意义，体现在
老王正在Excel中计算员工本年度的年终奖金，他希望与存放在不同工作簿中的前三年奖金发放情况进行比较，最优的操作方法是()。
It’snosecretthatsomeoftheresolutionsthatmanyofusvowedtopursueinthenewyear—eathealthy,loseweight,quitsmoki

最新回复(0)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在资本资产定价模型中,资本市场线是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。()

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()

根据()，基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。

公司内部控制制度由()等部分组成。

关于投资决策实施的说法中，正确的是()

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。()

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

主承销商于()7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()

《中华人民共和国传染病防治法》规定，国家建立传染病疫情(　　)

目前在我国，肺癌的发病率和死亡率居城市恶性肿瘤的

患者，男，45岁。因上吐下泻住某医院，每天静脉途径给庆大霉素24万U，共9天。近5天来无尿，眼结膜水肿，腹腔积液，下肢水肿。实验室检查：BUN42mmol／L，血清肌酐1040μmol／L，血清钾6．8mmol／L。应诊断为

概、预算文件的甲组文件中包括()。

普通股票股东在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后,但列在优先股票股东之前。()

关于重复保险合同的说法，正确的是()。

非物质文化遗产

实现中华民族伟大复兴，迫切要求我国由一个文化资源大国转变为一个文化强国。建设社会主义文化强国具有重要意义，体现在

老王正在Excel中计算员工本年度的年终奖金，他希望与存放在不同工作簿中的前三年奖金发放情况进行比较，最优的操作方法是()。

It’snosecretthatsomeoftheresolutionsthatmanyofusvowedtopursueinthenewyear—eathealthy,loseweight,quitsmoki

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在资本资产定价模型中,资本市场线是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。()

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()

根据()，基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。

公司内部控制制度由()等部分组成。

关于投资决策实施的说法中，正确的是()

由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。()

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

主承销商于()7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()

《中华人民共和国传染病防治法》规定，国家建立传染病疫情( )

目前在我国，肺癌的发病率和死亡率居城市恶性肿瘤的

患者，男，45岁。因上吐下泻住某医院，每天静脉途径给庆大霉素24万U，共9天。近5天来无尿，眼结膜水肿，腹腔积液，下肢水肿。实验室检查：BUN42mmol／L，血清肌酐1040μmol／L，血清钾6．8mmol／L。应诊断为

概、预算文件的甲组文件中包括()。

普通股票股东在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后,但列在优先股票股东之前。()

关于重复保险合同的说法，正确的是()。

非物质文化遗产

实现中华民族伟大复兴，迫切要求我国由一个文化资源大国转变为一个文化强国。建设社会主义文化强国具有重要意义，体现在

老王正在Excel中计算员工本年度的年终奖金，他希望与存放在不同工作簿中的前三年奖金发放情况进行比较，最优的操作方法是()。

It’snosecretthatsomeoftheresolutionsthatmanyofusvowedtopursueinthenewyear—eathealthy,loseweight,quitsmoki

《中华人民共和国传染病防治法》规定，国家建立传染病疫情(　　)