证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 39

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

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基金信息披露的实质性原则包括()
公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。
投资组合理论说明,投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合,而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。()
关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，确定公允价值的方法是()
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()
关于个人投资者投资基金的税收，以下说法中正确的有()
权证交易采取的T+0交易制度使得权证可能在单个交易日创造很高的交易额，其涨跌幅也远远超过标的股票的幅度。()
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。()
()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

随机试题

波浪线用于_________。
A醋酸氟轻松B醋酸地塞米松C醋酸氢化可的松D醋酸泼尼松龙E黄体酮临床只外用，用于治疗各种皮肤病
建筑工程实行施工总承包的专项方案应当由()组织编制。
A房地产开发有限公司(以下简称“A公司”)建造开发销售商品房，2010年10月该公司在当地有关媒体刊登售楼广告。内称：该楼盘为绿色生态住宅，小区环境优美典雅，绿化率为48％，并建有高档会所；为此，该楼盘的房价确定为每平方米8500元(均价)。某公司职员李某
所谓采购计划，就是关于采购全过程的活动计划。()
某省2016年上半年省内居民网络消费达1696．07亿元，同比增长45．13％。该省2015年上半年，省内居民网络消费额占2016年上半年的：
根据样本数据推断总体时，如果虚无假设正确，但被拒绝。这种错误被称为()。
李克强说，向雾霾等污染宣战，不是说向老天爷宣战，而是要向我们自身粗放的生产和生活方式宣战。这表明()
讨论函数f(x)=在x=0处的连续性与可导性．
Historically,humansgetseriousaboutavoidingdisastersonlyafteronehasjuststruckthem.【C1】______thatlogic,2006shoul

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金信息披露的实质性原则包括()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

投资组合理论说明,投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合,而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。()

关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()

非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，确定公允价值的方法是()

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()

关于个人投资者投资基金的税收，以下说法中正确的有()

权证交易采取的T+0交易制度使得权证可能在单个交易日创造很高的交易额，其涨跌幅也远远超过标的股票的幅度。()

()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

波浪线用于_________。

A醋酸氟轻松B醋酸地塞米松C醋酸氢化可的松D醋酸泼尼松龙E黄体酮临床只外用，用于治疗各种皮肤病

建筑工程实行施工总承包的专项方案应当由()组织编制。

所谓采购计划，就是关于采购全过程的活动计划。()

某省2016年上半年省内居民网络消费达1696．07亿元，同比增长45．13％。该省2015年上半年，省内居民网络消费额占2016年上半年的：

根据样本数据推断总体时，如果虚无假设正确，但被拒绝。这种错误被称为()。

李克强说，向雾霾等污染宣战，不是说向老天爷宣战，而是要向我们自身粗放的生产和生活方式宣战。这表明()

讨论函数f(x)=在x=0处的连续性与可导性．

Historically,humansgetseriousaboutavoidingdisastersonlyafteronehasjuststruckthem.【C1】______thatlogic,2006shoul