证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

admin2013-05-10 54

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

答案A,B,D,E

解析

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ETF交易中,办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是()的乘积。
公募基金主要具有的特征有()
非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。()
我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于4分之一。()
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。()
封闭式基金可以挂牌上市交易。()
估值错误的处理包括()
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()

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社会主义道德建设的原则是（）。
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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

ETF交易中,办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是()的乘积。

公募基金主要具有的特征有()

非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。()

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于4分之一。()

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。()

封闭式基金可以挂牌上市交易。()

估值错误的处理包括()

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()

下列内容中应记录在既往史中的是【】

社会主义道德建设的原则是（）。

Thedeclineinmoralstandards—whichhaslongconcernedsocialanalysts—hasatlastcapturedtheattentionofaverageAmericans.

护士在执行护理计划前，应思考的“5个W”不包括

依据《水上水下活动通航安全管理规定》，对未按有关规定申请发布航行警告、航行通告即实施水上水下活动，处罚不当的是()。

房地产开发经营包括()。

下图是我国某校研究性学习小组的同学在考察某地后所绘制的土地利用图，回答下列问题。根据当地的地理条件，为进一步综合开发农业资源应重点发展的产业部门有哪些?(至少举三例)

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