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  3. 证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括( )。

证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括( )。

admin2022-03-23  41
问题 证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括(    )。
选项 A、警告
B、没收违法所得
C、1万元以上3万元以下罚款
D、3万元以上5万元以下罚款
答案D
解析 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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