下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，

admin2019-08-10 55

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告．同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万，无优先股，因此A公司的股票账面价值为()元。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

妇女社会工作是为妇女在自我成长过程中，在参与政治、经济、社会、文化和家庭生活过程中遇到的群体或个体问题而开展的服务工作。下列不属于妇女社会工作者目标的是()。

设有chara=“ABCD”，则printf(“％s”，a)的输出是_；而printf(“％C”，a)的输出是_。

确定脊柱侧弯角度测定Cobb角应该使用

患儿男，2岁零10个月。进食豆粒时不慎呛咳，随即出现呼吸困难，面色发绀，神志不清。护士应采取的护理措施是

为保证碎石沥青混凝土的运输质量、防止离析现象发生，在装车时应()。

根据所给图表资料回答下列问题。2011年7月产量低于上半年月均产量的是：

利率的期限结构

债权转移，抵押权也随之转移，这体现了抵押权具有()。

Hedemandedthateffectivemeasuresbetakentoputanendtocheatinginexams.

WhatconclusioncanwedrawaboutStevebeforehewenttothesummerschool?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万，无优先股，因此A公司的股票账面价值为()元。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

妇女社会工作是为妇女在自我成长过程中，在参与政治、经济、社会、文化和家庭生活过程中遇到的群体或个体问题而开展的服务工作。下列不属于妇女社会工作者目标的是()。

设有char*a=“ABCD”，则printf(“％s”，a)的输出是_______；而printf(“％C”，*a)的输出是_______。

确定脊柱侧弯角度测定Cobb角应该使用

患儿男，2岁零10个月。进食豆粒时不慎呛咳，随即出现呼吸困难，面色发绀，神志不清。护士应采取的护理措施是

为保证碎石沥青混凝土的运输质量、防止离析现象发生，在装车时应()。

根据所给图表资料回答下列问题。2011年7月产量低于上半年月均产量的是：

利率的期限结构

债权转移，抵押权也随之转移，这体现了抵押权具有()。

Hedemandedthateffectivemeasuresbetakentoputanendtocheatinginexams.

WhatconclusioncanwedrawaboutStevebeforehewenttothesummerschool?

设有chara=“ABCD”，则printf(“％s”，a)的输出是_；而printf(“％C”，a)的输出是_。