下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，

admin2019-08-10 28

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告．同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。Ⅰ．资源分配Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ．提供不同的投资工具Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

证券登记结算制度实行证券()。

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

封闭式基金的固定存续期是()。

DCS实质上就是一种控制集中、管理分散的工业控制计算机系统。

Insomnia,orpoorsleep,canhavebadeffectsonaperson’shealthandgeneralwell-being.Itcan【C1】________onbothourphysic

初产妇，35岁，孕37周，阴道流水3小时入院，宫底部触及球状物，脐左上方听到胎心，胎心好，偶腹坠，估计胎儿体重3600g。

使用过程中发现的不良反应应按规定上报，保留病历和有关检验、检查报告单等原始记录至少()

保险合同的主体变更是指保险合同的当事人或关系人的变更，即保险合同的(　　)。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。

在面向对象方法中，类之间共享属性和操作的机制称为______。

一个二叉树的叶子节点数为n，那么它的度为2的节点数为()。

组成计算机硬件系统的基本部分是

AccordingtoBT’sfuturologist,IanPearson,theseareamongthedevelopmentsscheduledforthefirstfewdecadesofthenewmil

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证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。Ⅰ．资源分配Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ．提供不同的投资工具Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

证券登记结算制度实行证券()。

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

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