可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有( )。 Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则 Ⅱ．评级机构出具的债券资信评级报告 Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺 Ⅳ．募集说明书

admin2021-04-23 86

问题可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有( )。
Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则
Ⅱ．评级机构出具的债券资信评级报告
Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
Ⅳ．募集说明书

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ、Ⅳ

答案D

解析申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书；(2)保荐机构出具的发行保荐书：(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺；(4)评级机构出具的债券资信评级报告；(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则；(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有)；(7)其他重要文件。

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