下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

admin2021-11-18 29

问题下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析公司合规经营应遵守的基本要求如下：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/suug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司发行债券应当南()制订方案。

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。Ⅰ．场内不挂牌分销Ⅱ．场内挂牌分销Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．境外分销

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

商业银行的短期借款的渠道主要包括()。Ⅰ．向中央银行借款Ⅱ．同业借款Ⅲ．存款负债Ⅳ．回购协议

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

Whatdowemeanbyasatisfactorystandardofliving?Obviously,itmustincludethebasicnecessitiesoflifesuchasfood,clo

构成社区的基本要素包括（）

风湿性心脏病二尖瓣狭窄最常见的并发症是

题21图所示电路，换路前已处于稳定状态，在t=0时开关S打开。开关S打开后的电感上流过的电流i(t)为()。

等于()。

年终有余额的账户结转下年时，应将余额直接记入下一会计年度新建会计账簿同一账户的第一行余额栏内，并在摘要栏注明“上年结转”字样。()

在我国，死刑核准权归(　　)。

由于库存现金流动性很强．注册会计师应实施何种程序。以证实被审计单位拥有现金的所有权7

吴道子是唐玄宗时宫廷画家，被誉为“画圣”，其最有名的作品是()。

电视文艺节目包括()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司发行债券应当南()制订方案。

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。Ⅰ．场内不挂牌分销Ⅱ．场内挂牌分销Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．境外分销

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

商业银行的短期借款的渠道主要包括()。Ⅰ．向中央银行借款Ⅱ．同业借款Ⅲ．存款负债Ⅳ．回购协议

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

Whatdowemeanbyasatisfactorystandardofliving?Obviously,itmustincludethebasicnecessitiesoflifesuchasfood,clo

构成社区的基本要素包括（）

风湿性心脏病二尖瓣狭窄最常见的并发症是

题21图所示电路，换路前已处于稳定状态，在t=0时开关S打开。开关S打开后的电感上流过的电流i(t)为()。

等于()。

年终有余额的账户结转下年时，应将余额直接记入下一会计年度新建会计账簿同一账户的第一行余额栏内，并在摘要栏注明“上年结转”字样。()

在我国，死刑核准权归( )。

由于库存现金流动性很强．注册会计师应实施何种程序。以证实被审计单位拥有现金的所有权7

吴道子是唐玄宗时宫廷画家，被誉为“画圣”，其最有名的作品是()。

电视文艺节目包括()。

在我国，死刑核准权归(　　)。