首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
admin
2021-11-18
62
问题
下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
公司合规经营应遵守的基本要求如下：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/suug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约
下列选项中，属于系统风险的是()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．流动性风险
在金融风险管理领域，()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。
下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。
网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ．普通电话Ⅱ．电子计算机Ⅲ．手机Ⅳ．传真机
下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露
股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额
记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书
根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。
随机试题
下列哪项叙述是错误的
A、西立伐他汀B、地西泮C、卡马西平D、洛伐他汀E、吉非罗齐降低血中三酰甘油药物
A．安全性B．有效性C．经济性D．规范性E．方便性考虑治疗总成本是依从治疗药物选择的什么原则
从狭义上说，指数体系的若干指数在数量上不一定存在推算关系。()
关于贷款项目评估的意义，下列表述不准确的是()。
根据下面材料回答下列问题。2007年中部六省城镇单位就业人员平均工资的中位数为()。
WhatisMrs.Green?
Makeupone’sMind.Operatethecar.
Aestheticthoughtofadistinctivelymodernbentemergedduringthe18thcentury.Thewesternphilosophersofthistimedevoted
EducatingPsychebyBernieNevilleisabookwhichlooksatradicalnewapproachestolearning,describingtheeffectsofemotio
最新回复
(
0
)
