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  3. 下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

admin2021-11-18  21
问题 下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有(          )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 公司合规经营应遵守的基本要求如下：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
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