证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

admin2011-03-21 38

问题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

选项 A、对赔偿客户投资损失做出承诺
B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C、通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

答案D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保争用途。

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当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。(　　)
《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。(　　)
个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。(　　)
国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。(　　)
可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)
公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。(　　)
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。(　　)
关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是()。
企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%。()

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当事人应当遵循()原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。
A．饥不欲食B．消谷善饥C．食欲不振D．厌食胃火炽盛之人可见
A．右归丸B．苍附导痰丸合佛手散C．丹栀逍遥散D．膈下逐瘀汤E．五苓散多囊卵巢综合征痰湿阻滞证的治疗方剂为
A、抗-HIV(ELISA法)B、抗-HIV(WB法)C、p24抗原D、p17抗体E、HIVRNA定量疑有HIV感染初筛检查应查
预防及处理子宫破裂的措施正确的除外
公司收缩的主要方式包括()。
下列情形中不能采用借款人自主支付方式的是()。
甲公司就某栋建筑物的某一层楼签订了为期5年的租赁合同，具有3年的续租选择权。初始租赁期内租赁付款额为每年200万元，续租选择权期间为每年220万元，所有款项应在每年年初支付。为获得该项租赁，甲公司发生的初始直接费用为20万元，其中，10万元为向该楼层前任租
Engineeringstudentsaresupposedtobeexamplesofpracticalityandrationality,butwhenitcomestomycollegeeducationIam
欧洲货币市场是()。[中央财经大学2013国际商务硕士]

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证券交易

原证券从业资格

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