证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

admin2011-03-21 42

问题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

选项 A、对赔偿客户投资损失做出承诺
B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C、通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

答案D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保争用途。

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办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)
公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)
超级多数条款是指，如果要更改公司章程中的反收购条款，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70%以上。(　　)
依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署“责任声明书”。(　　)
发行人在盈利预测报告中应载明其遵循了确定性的编制原则。(　　)
发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。(　　)
我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。(　　)
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。(　　)
证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(　　)

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前置胎盘对母儿的影响，以下哪项不恰当
哪项不是预防医学的主要研究内容
国家规定必须进行可行性研究方能审批该项目的设计任务书的建设项目为(　　)。
施工成本目标控制主要依据之一是()。
关于“忠诚尽责”职业道德规范对基金从业人员的要求，不包括()。
重要的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司不须由履行出资人职责的机构报经本级人民政府批准的事项是()。
选项四个图形中，只有一个是由题干四个图形拼合而成的，请选出来。
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A、Knowasmuchaboutthecompanyaspossible.B、Trytoworkasaninterninthecompany.C、Findoutthebackgroundofthetopex

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证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

超级多数条款是指，如果要更改公司章程中的反收购条款，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70%以上。(　　)

依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署“责任声明书”。(　　)

发行人在盈利预测报告中应载明其遵循了确定性的编制原则。(　　)

发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。(　　)

我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。(　　)

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。(　　)

证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(　　)

一无牙颌患者，全口义齿戴用十年。检查发现：旧义齿人工牙磨耗严重，垂直距离低，基托不密合，下颌前庭黏膜反折处及牙槽嵴舌侧黏膜处小溃疡。处理方法是

前置胎盘对母儿的影响，以下哪项不恰当

哪项不是预防医学的主要研究内容

国家规定必须进行可行性研究方能审批该项目的设计任务书的建设项目为(　　)。

施工成本目标控制主要依据之一是()。

关于“忠诚尽责”职业道德规范对基金从业人员的要求，不包括()。

重要的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司不须由履行出资人职责的机构报经本级人民政府批准的事项是()。

选项四个图形中，只有一个是由题干四个图形拼合而成的，请选出来。

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我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。(　　)

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。(　　)

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