证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

admin2011-03-21 56

问题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

选项 A、对赔偿客户投资损失做出承诺
B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C、通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

答案D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保争用途。

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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)
在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。(　　)
外商投资企业作为公司发起人，以公司作为组织形式向其他公司投资时，其在公司中所占股本的比例，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。(　　)
我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。(　　)
发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。(　　)
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。(　　)
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。(　　)
美国1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。(　　)
并购重组委会议开始前，委员应当签署与并购重组申请人及其所聘请的专业机构或者相关人员接触事项的有关说明，并交由中国证监会留存。(　　)
关于基金会计核算，下列说法错误的是()。

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遗弃武器装备罪，是指_______，违抗命令，故意遗弃武器装备的行为。
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关于辩护律师在刑事诉讼中享有的权利和承担的义务，下列说法正确的是()。
进行产业竞争性分析时除了要考虑产业内现有企业间的竞争程度外，还要考虑()。
因为历史发展的客观规律是不以人的意志为转移的，所以个人在历史发展过程中是无足轻重的。()
气质是人重要的心理特征之一，下列对其描述错误的是()。
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证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。(　　)

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控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。(　　)

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