证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

admin2011-03-21 21

问题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

选项 A、对赔偿客户投资损失做出承诺
B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C、通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

答案D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保争用途。

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当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。(　　)
只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)
证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。(　　)
客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》。(　　)
采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。(　　)
原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。(　　)
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。(　　)
《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》中的亲属，是指并购重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。(　　)
关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有()。
关于证券投资基金业务，下列说法正确的有()。

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下列哪项不是辨别中风闭证与脱证的依据()(2004年第61；2000年第64题)
A．氨基苷类抗生素B．青霉素C．红霉素D．林可霉素(洁霉素)E．红霉素+利福平下列情况选用哪组药物最适宜
A．丙硫氧嘧啶B．甲状腺素片C．利血平D．复方碘溶液E．131碘治疗仅用于手术前准备与甲状腺危象的是
钢筋应力松弛率为松弛后应力与初始应力之比()。
钢结构焊接工程二级焊缝表面不得有()等缺陷。
根据《个人外汇管理办法》的规定，可以通过外汇储蓄账户办理的业务是()。
100米跑的重要供能系统是()。
五名选手在一次知识竞赛中共获得404分，每位选手的得分互不相等(每位选手的得分都是整数)，并且其中得分最高的选手为90分，则得分最低的选手至多得
设A＝，B≠0为三阶矩阵，且BA＝0，则r(B)＝___________．
BillGatesmaybeoneofthesmartestguysinthecountry,butevenhe’sannoyedathavingtorememberasortofpersonalpass

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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A．丙硫氧嘧啶B．甲状腺素片C．利血平D．复方碘溶液E．131碘治疗仅用于手术前准备与甲状腺危象的是

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