保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

admin2022-08-17 37

问题保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

选项 A、尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

答案C

解析《保荐办法》(2017年修订)第65条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第64条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

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证券专项业务类资格

下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

下列不属于风险应对措施的是()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，可以有的行为是()。

我国国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。

高于30m的楼层内应配备防护时间不少于()min的自救呼吸器。

痰培养时，下述提示痰标本合格的检查结果是

患者，女，27岁，已婚。近几个月来带下量多，黏稠，色黄，有臭气，胸闷心烦，纳少便溏，舌淡红苔黄略腻，脉细滑。其治法是

有一本老挂历，在这本挂历中，1月的31日是星期三，那么这一月挂历上的空格共有多少个?

下列哪些主体应当“以国家工作人员论”?()

下列选题中，须办理重大选题备案手续的有()。

根据宪法和法律，下列哪个表述是正确的?

超媒体系统是由编辑器、超媒体语言和______组成。

软件生命周期中的活动不包括(　　)。

软件按功能可以分为应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是()。

保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理

下列不属于风险应对措施的是()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，可以有的行为是()。

我国国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。

高于30m的楼层内应配备防护时间不少于()min的自救呼吸器。

痰培养时，下述提示痰标本合格的检查结果是

患者，女，27岁，已婚。近几个月来带下量多，黏稠，色黄，有臭气，胸闷心烦，纳少便溏，舌淡红苔黄略腻，脉细滑。其治法是

有一本老挂历，在这本挂历中，1月的31日是星期三，那么这一月挂历上的空格共有多少个?

下列哪些主体应当“以国家工作人员论”?()

下列选题中，须办理重大选题备案手续的有()。

根据宪法和法律，下列哪个表述是正确的?

超媒体系统是由编辑器、超媒体语言和______组成。

软件生命周期中的活动不包括( )。

软件按功能可以分为应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

软件生命周期中的活动不包括(　　)。