保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

admin2022-08-17 75

问题保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

选项 A、尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

答案C

解析《保荐办法》(2017年修订)第65条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第64条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

下列不属于风险应对措施的是()。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

下列说法错误的是()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括()。

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]

不能用于液体制剂矫味剂的是()。

征收耕地的补偿费用包括(　　)。

()是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、干部委联合发布，使其具有较高的效力层级和影响力。

在下面四种商品中，适合使用抽样检验的是()。

江间波浪兼天涌，_______________。(杜甫《秋兴八首》其一)

集体教育和个体教育相结合的德育原则，是教育家()的成功教育经验。

北京市对某社区居民进行调查，结果显示，每天坚持1小时以上健身活动的人比不健身的人身体更健康。因此，每天坚持1小时以上健身能促进人的身体健康。以下哪项论述如果为真，最能削弱上述结论?()

小明买了7本书共花去100元，后发现有一本书质量有问题，故补了若干元换了另外一本书。回来后发现，退换后7本书的价格成等差数列且均为整数元，而最贵的书价格为26元。问最便宜的书多少钱?

社会主义核心价值体系包括()

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()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

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