首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]
admin
2022-08-17
76
问题
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]
选项
A、尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
答案
C
解析
《保荐办法》(2017年修订)第65条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第64条规定,保荐代表人出现ABD三项情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/t2Gg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
()既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。
()是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时,下列表述正确的是()。
对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()人民币,并在境外资产管理行业从业5年以上。
下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
基金评价机构从事公开募集基金评价业务,应当向()申请注册。
()指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资。
既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。
基金合同特别约定的事项不包括()。
随机试题
A、Themandoesn’tunderstandSpanish.B、Thewomandoesn’treallylikedancing.C、Theydon’twantsomethingtoonoisy.D、Theycan
Payandproductivity,itisgenerallyassumed,shouldberelated.Buttherelationshipseemstoweaken【C1】________peoplegetold
中国甲公司向德国乙公司出口一批食品,CFR价格条件。货装船后,乙公司因始终未收到甲公司的通知,未办理保险。部分货物在途中因海上风暴毁损。货物以信用证付款,丙银行为开证行,丁银行为担保银行,依相关规则,下列哪项是正确的?()
地质雷达用于隧道衬砌检测前,应对衬砌混凝土的介电常数或电磁波波速进行现场标定()。
人力资源管理制度规划的基本步骤包括()。
吴门四大家
A、 B、 C、 D、 B
已知2015年10月30日美元兑人民币汇率为6.3495,当日欧元兑人民币汇率为6.9771。2008年10月30日美元兑人民币汇率为6.8270,当日欧元兑人民币汇率为8.9297。计算欧元兑美元在2008年10月30日至2015年10月30日期间的
阅读材料1,如何评价“真正的真理是根本不变的”这个论断?“永远不能通过所谓绝对真理的发现而达到这样一点,在这一点上它再也不能前进一步,除了袖手一旁惊愕地看着这个已经获得的绝对真理出神,就再也无事可做了。”这句话所蕴涵的真理观与“真正的真理是根本不变的”
Interestissteadilyspreadingfromaminorityofenthusiastsindevelopingrenewablesourcesofenergy—wind,waveandsolarp
最新回复
(
0
)