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保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]
admin
2022-08-17
75
问题
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]
选项
A、尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
答案
C
解析
《保荐办法》(2017年修订)第65条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第64条规定,保荐代表人出现ABD三项情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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