保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

admin2022-08-17 74

问题保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

选项 A、尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

答案C

解析《保荐办法》(2017年修订)第65条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第64条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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证券专项业务类资格

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保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。　　根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

患者，女性，63岁，左侧膝关节疼痛3年余，无明显外伤史，血沉10mm/1h，ASO(-)，RF(-)，血常规正常，未见明显异常，X线片表现为关节间隙变窄，关节边缘骨赘形成。不可能出现的体征

患者初某，男，30岁。外受风邪．两侧头痛，连及后脑，鼻塞，微有恶寒发热，舌苔薄白，脉浮。治宜选用()

羚羊角入汤剂宜

边界协议书附图的内容包括边界线、界桩点及相关的地形要素、名称、注记等，各要素应()表示。

在承揽合同中，定作方逾期不领取其定作物的，承揽方有权将该定作物折价、拍卖、变卖，并从中优先受偿，这种担保即为()。

通过义务教育阶段的数学学习，学生获得适应社会生活和进一步发展所必需的数学基础知识、基本技能、_______。

下列文件扩展名不属于图片文件的是()。

判断级数的敛散性．若收敛是绝对收敛还是条件收敛．

A、字典B、照片C、熊猫B

保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁人措施。[2017年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

患者，女性，63岁，左侧膝关节疼痛3年余，无明显外伤史，血沉10mm/1h，ASO(-)，RF(-)，血常规正常，未见明显异常，X线片表现为关节间隙变窄，关节边缘骨赘形成。不可能出现的体征

患者初某，男，30岁。外受风邪．两侧头痛，连及后脑，鼻塞，微有恶寒发热，舌苔薄白，脉浮。治宜选用()

羚羊角入汤剂宜

边界协议书附图的内容包括边界线、界桩点及相关的地形要素、名称、注记等，各要素应()表示。

在承揽合同中，定作方逾期不领取其定作物的，承揽方有权将该定作物折价、拍卖、变卖，并从中优先受偿，这种担保即为()。

通过义务教育阶段的数学学习，学生获得适应社会生活和进一步发展所必需的数学基础知识、基本技能、_______。

下列文件扩展名不属于图片文件的是()。

判断级数的敛散性．若收敛是绝对收敛还是条件收敛．

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