私募基金管理人未按《私募投资基金管理人内部控制指引》建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

admin2021-09-10 26

问题私募基金管理人未按《私募投资基金管理人内部控制指引》建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开谴责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第三十一条的规定，“私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施”。故本题选A。

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私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

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私募基金管理人未按《私募投资基金管理人内部控制指引》建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于持仓限额的说法，正确的是()。

目前，中国金融期货交易所实行结算担保金制度，结算担保金包括()。

9月份，某投资者卖出12月到期的中证500指数期货合约，期指为8400点，到了12月份股市大涨，公司买入100张12月份到期的中证500指数期货合约进行平仓，期指点位8570点。中证500指数的乘数为200元，则该投资者的净收益为()元。

6月10日，某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手，执行价为51000元／吨，权利金是200元／吨，则下面说法正确的是()。

()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

期货公司是联系交易所与客户的桥梁，在进行期货交易时，不承担风险。()

首席风险官发现期货公司有()等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己利益过度投机，通常投资者要求基金管理人出资比例不低于()。

根据《合伙企业法》的规定当有限合伙企业合伙人已不具备法定人数满()天，应当解散。

设f(x)=x4sin+xcosx(x≠0)，且当x=0时，f(x)连续，则()

以下哪些是可以被应用于学习中以提高学习效率的记忆原则?()

中国特色社会主义文化建设的根本是()

肾重吸收葡萄糖的部位是

包含投资估算与资金筹措安排情况的贷前调查报告是()。

关于培训与开发评估方法中的控制实验法的说法，错误的是()。

关于完全垄断市场的正确表述有（　　　）。

教学评价

A、Turningrightataredlight.B、Drivinginfreewayswithoutalocaldriver’slicense.C、Passingaschoolbusthatislettingo

私募基金管理人未按《私募投资基金管理人内部控制指引》建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于持仓限额的说法，正确的是()。

目前，中国金融期货交易所实行结算担保金制度，结算担保金包括()。

9月份，某投资者卖出12月到期的中证500指数期货合约，期指为8400点，到了12月份股市大涨，公司买入100张12月份到期的中证500指数期货合约进行平仓，期指点位8570点。中证500指数的乘数为200元，则该投资者的净收益为()元。

6月10日，某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手，执行价为51000元／吨，权利金是200元／吨，则下面说法正确的是()。

()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

期货公司是联系交易所与客户的桥梁，在进行期货交易时，不承担风险。()

首席风险官发现期货公司有()等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己利益过度投机，通常投资者要求基金管理人出资比例不低于()。

根据《合伙企业法》的规定当有限合伙企业合伙人已不具备法定人数满()天，应当解散。

设f(x)=x4sin+xcosx(x≠0)，且当x=0时，f(x)连续，则()

以下哪些是可以被应用于学习中以提高学习效率的记忆原则?()

中国特色社会主义文化建设的根本是()

肾重吸收葡萄糖的部位是

包含投资估算与资金筹措安排情况的贷前调查报告是()。

关于培训与开发评估方法中的控制实验法的说法，错误的是()。

关于完全垄断市场的正确表述有（ ）。

教学评价

A、Turningrightataredlight.B、Drivinginfreewayswithoutalocaldriver’slicense.C、Passingaschoolbusthatislettingo

关于完全垄断市场的正确表述有（　　　）。