制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

admin2020-02-14 42

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金份额通常在()万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。

()是基金职业道德的核心规范。

基金宣传材料可以含有的信息是()。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

下列不属于基金交易业务控制的主要内容的是()。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。

()是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

企业职工一方与用人单位签订的有关女职工权益保护、工资调整机制的合同，属于专项集体合同。()

简述农村健康教育的主要内容。

下列可引起金属音调咳嗽的是

男，72岁。上下牙全部缺失，下颌弓明显宽于上颌弓，余未见异常对后牙数目的正确处理方法为

A．外痔B．内痔C．混合痔D．直肠脱垂E．环形痔排便时脱出肛门，需手推才能还纳的圆形肿物是

未成年人若要实行人工流产手术，有权签署手术同意书的人是

下列有关分部分项工程量清单编制的表述，正确的是()。

以下说法不正确的是()。

我国最早在现代意义上使用“课程”这一术语的教育家是_________。

A、Barbican.B、St.John’sWood.C、Morgan’sWalk.D、Battersea.AJamesMilligan介绍了四个目前最风靡的居住地，并提到喜欢夜晚安静的人们更倾向于选择Barbican。因此答案为A)。