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  3. 根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列关于证券公司各层级内部控制职责，表述正确的是( )。

根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列关于证券公司各层级内部控制职责，表述正确的是( )。

admin2021-11-18  39
问题 根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列关于证券公司各层级内部控制职责，表述正确的是(          )。
选项 A、合规管理部门负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况
B、监事会应对合规部门履行职责的情况进行监督
C、经理人员对内部控制不力和不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
D、合规总监对内部控制的有效性负最终责任
答案C
解析 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。A、D两项错误。监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。B项错误。证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。C项正确。
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