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整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。 Ⅰ.停止批准新业务 Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ.限制分配红利 Ⅳ.限制业务活动
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。 Ⅰ.停止批准新业务 Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ.限制分配红利 Ⅳ.限制业务活动
admin
2022-11-03
101
问题
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制业务活动
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施:①停止批准新业务;②停止批准增设、收购营业性分支机构;③限制分配红利;④限制转让财产或在财产上设定其他权利。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/t5xD777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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