根据证券法律制度的规定，下列情形中。须经中国证监会核准的有( )。

admin2022-03-21 59

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中。须经中国证监会核准的有( )。

选项 A、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司拟发行可转换公司债券
C、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
D、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市股份有限公司(现有股东197名)拟向3名风险投资人定向增发股票

答案A,B

解析 (1)选项AB：上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；(2)选项C：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(3)选项D：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/t7Gc777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据证券法律制度的规定，下列情形中。须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

根据企业破产法律制度的规定，对破产人的特定财产享有担保权的权利人，对该特定财产享有优先受偿的权利。下列选项中，构成该项优先受偿权的有()。(2008年)

根据企业破产法律制度的规定，下列关于债权人委员会的表述中，正确的是()。(2007年)

根据票据法律制度的规定，下列关于票据质押背书的表述中，正确的有()。(2014年)

汇票背书人在票据上记载了“不得转让”字样，但其后手仍进行了背书转让。根据票据法律制度的规定，下列关于票据责任承担的表述中，错误的是()。(2007年)

下列属于外国投资者并购境内企业，安全审查的范围的有()。

下列关于《反垄断法》适用范围的有关说法中，正确的有()。

具有补气活血通络功效的方是

A．蛤蚧B．蟾酥C．牛黄D．麝香E．斑蝥气特异而臭，刺激性强，不宜口尝的药材是

患者不能按指令完成动作，但在适当的时间与地点能下意识地完成那些从前熟练的技能动作属于

下面不属于“单元格格式”对话框中数字标签的选项是()。

证券公司风险控制指标的标准有()。

质量控制准则旨在规范会计师事务所建立并保持()的质量控制制度。

上海某旅行社主要经营出境旅游业务，2009年6月，因市场需求，在徐汇、浦东分别设立了一家分社，截至目前，该旅行社共向旅游行政管理部门缴纳了()元质量保证金。

负载△连接时，线电流等于相电流。()

分配给某公司网络的地址块是210．115．192．0／20，该网络可以被划分为(27)个C类子网，不属于该公司网络的子网地址是(28)。(27)

A、Hedeliveredpublicspeeches.B、HeplayedaroleinEastofEden.C、Hegotseriouslyintoacting.D、HehostedtalkshowsonTV