证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 42

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/t9Dg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，属()

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()

我国《证券法》规定，发行证券的依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。()

按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。()

股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。()

《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。()

投资者刘小明买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为10％。若1年中通货膨胀率为5％，则其实际收益率为()

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。

肺部X线表现为锁骨下区纤维条索状阴影，应属于

A．大剂量青霉素B．淋必治C．盐酸四环素D．庆大霉素E．红霉素

依照相关法律规定，定金的数额不得超过主合同标的额的()。

下列关于“过犹不及”的理解正确的是（）。

2014年2月27日，十二届全国人大常委会第七次会议经过表决通过，决定将9月3日确定为()。

Oneofthemostcommonhumanfearsisscarcity.Manypeopleareafraidofnothavingenoughofwhattheyneedorwant,andsoth

A.divisionB.sufficientC.constantD.depthsE.exteriorF.whereasG.stableH.provedI.e