首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式或者有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,
某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式或者有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,
admin
2009-10-26
59
问题
某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式或者有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2009年6月20日该证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请( )。
选项
A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过,但必须补充一些材料
D、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
答案
A
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条的规定,证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,即:①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的 70%。可见,该证券公司并不完全符合里面的条件,因此不能通过审查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tBFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
影响证券市场供给的最根本因素是()。
下列不属于证券产品选择的目标的是()。
行为经济学的三大基石包括()。I.锚定效应Ⅱ.心理账户Ⅲ.前景理论Ⅳ.后悔理论
以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。I.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换
买卖双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指()。
在现金、消费和债务管理中,家庭有效债务管理需要考虑的因素包括()。I.还款能力Ⅱ.家庭现有经济实力Ⅲ.合理选择贷款种类及担保方式Ⅳ.家庭贷款需求
在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。I.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析Ⅲ.实地调研Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
下列关于现金管理的说法中,正确的是()。Ⅰ.若已知客户每月固定支出,则其失业保障月数可由存款、可变现资产或净资产月固定支出来计算Ⅱ.客户可利用贷款额度储备作为应对失业导致的工作收入中断,应对紧急医疗或意外所导致的超支费用,即作为紧急
随机试题
根据《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法》的规定。救助站对流浪乞讨人员实救助的内容不包括()。
代谢综合征包括
A.抗Sol-70抗体B.抗Jo-1抗体C.抗Sm抗体D.抗中性粒细胞胞浆抗体E.抗组蛋白抗体系统性红斑狼疮的标志抗体是
一笔100万元的资金存入银行,20年后,按5%的年均复利计算比按5%的年均单利计算,多()元。
下列选项中,属于实施积极财政政策主要内容的有()。
国内有学者按照引起思考力水平高低将数学课堂教学分成记忆型、解释型、探究型,请问探究型课堂有什么特点?
__________是课程计划的中心和首要问题。
一个故事是有关美国的一个自封的皇帝的。了解点美国历史的人都知道,美国的历史和现实中有许多稀奇古怪的事情,但有一样东西是没有的,就是皇帝。因为美国从来就没有实行过帝制,因而也就不可能有所谓的皇帝。然而,1880年1月9日的旧金山主要报纸之一的《旧金山纪事报》
A、Thelongerournapis,themoreenergywewillget.B、A20-minutenapwillhelptorestoreourenergy.C、Ashort-timenapdoes
ThesmallcoastaltownofBroome,innorthwestAustralia,isaremotevillageinthevastcountryside.Therearenotraffic
最新回复
(
0
)