下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有( )。 Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的 Ⅱ．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政

admin2022-08-16 45

问题下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有( )。
Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的
Ⅱ．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的
Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的
Ⅳ．发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第7条规定，以下情形需要中介机构履行复核程序：①发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的。②发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查、或执业受限等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的。③发行人中介机构最近6个月内被中国证监会行政处罚的。④发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的。1-5 信息披露

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守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括()。Ⅰ．避免实施违法违规行为Ⅱ．与监管机构共同制定监督政策Ⅲ．避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ．参与监管机构的执法活动

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。　　Ⅰ．基本法律规则　　Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　Ⅲ．公司章程　　Ⅳ．职业道德

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A:Youlookunhappy.【D1】______B:Oh,justbecauseofmyparents.Theyarealwaysarguing.A:Forwhat?B:Myweekendactivity.【

Keepingafullsocialcalendarmayhelpprotectyoufromdementia(痴呆症),researcherssaidonMonday.【C1】______activepeople

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