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  3. 证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

admin2021-01-02  37
问题 证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有(    )。   
Ⅰ．财务状况    Ⅱ．内部控制制度    Ⅲ．合规制度    Ⅳ．人力资源状况
选项 A、Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅳ
答案B
解析 根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
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