下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

admin2020-02-11 60

问题下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

选项 A、证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D、中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

答案A

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员：④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中罔证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

在风险管理中，风险识别包括的环节有()。Ⅰ．感知风险Ⅱ．度量风险Ⅲ．控制风险Ⅳ．分析风险

按基础工具划分，金融期货主要有()。Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是()。

下列关于中央银行票据的说法中，错误的是()。

基金信息披露的禁止性行为有()。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．对投资业绩进行预测Ⅲ．登载其他组织的祝贺性文字Ⅳ．诋毁其他基金销售机构

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

关于知识产权的专有性，下列表述不正确的是()

甲、乙、丙3人设立了一普通合伙企业，乙和丙委托甲一人负责合伙事务的执行、对外代表合伙企业。乙和丙的权利包括：()

水泥稳定土、石灰土、工业废渣稳定土基层施工技术中具有相同要求的有()。

下列关于实质性程序的时间安排的说法中，不正确的有()。

公安工作是我国人民民主专政工作的重要组成部分，是依据党和国家的政策、法律、法规保卫国家安全与社会治安秩序的专门工作。()

按照局域网所采用的技术、应用范围和协议标准的不同可以分为共享式局域网与【　　】。

TheAntarcticisthemostremotecontinentandthelasttobediscovered,butitconstitutesupaboutatenthofthe【

Variationsamongstateinsurancelawscancauseproblemsforfamilies.Ifyoudoyour【M1】______homeworkbeforemovingtoanoth

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

在风险管理中，风险识别包括的环节有()。Ⅰ．感知风险Ⅱ．度量风险Ⅲ．控制风险Ⅳ．分析风险

按基础工具划分，金融期货主要有()。Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是()。

下列关于中央银行票据的说法中，错误的是()。

基金信息披露的禁止性行为有()。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．对投资业绩进行预测Ⅲ．登载其他组织的祝贺性文字Ⅳ．诋毁其他基金销售机构

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

关于知识产权的专有性，下列表述不正确的是()

甲、乙、丙3人设立了一普通合伙企业，乙和丙委托甲一人负责合伙事务的执行、对外代表合伙企业。乙和丙的权利包括：()

水泥稳定土、石灰土、工业废渣稳定土基层施工技术中具有相同要求的有()。

下列关于实质性程序的时间安排的说法中，不正确的有()。

公安工作是我国人民民主专政工作的重要组成部分，是依据党和国家的政策、法律、法规保卫国家安全与社会治安秩序的专门工作。()

按照局域网所采用的技术、应用范围和协议标准的不同可以分为共享式局域网与【 】。

TheAntarcticisthemostremotecontinentandthelasttobediscovered,butitconstitutesupaboutatenthofthe【

Variationsamongstateinsurancelawscancauseproblemsforfamilies.Ifyoudoyour【M1】______homeworkbeforemovingtoanoth

按照局域网所采用的技术、应用范围和协议标准的不同可以分为共享式局域网与【　　】。