首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。
下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。
admin
2020-02-11
27
问题
下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。
选项
A、证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D、中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员:④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中罔证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tFug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是:自改革方案实施之日起,()个月内不得上市交易或转让。
影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入
以下关于基金市场的说法正确的有()。Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎
下列影响股价的因素中,属于宏观经济与政策因素的有()。Ⅰ.市场利率Ⅱ.经济周期循环Ⅲ.行业分类Ⅳ.公司竞争力
面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括()。Ⅰ.销售匹配义务Ⅱ.产品分级义务Ⅲ.投资者分类义务Ⅳ.风险规避义务
按基础工具划分,金融期货主要有()。Ⅰ.资产类期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货
()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
下列选项中,属于国际资本流动的原因有()。Ⅰ.利率原因Ⅱ.金融原因Ⅲ.贸易原因Ⅳ.制度原因
下列选项中,属于奇异型期权的是()。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.利率期权Ⅲ.平均期权Ⅳ.障碍期权
随机试题
国家公务员旷工直接违反了
缺铁性贫血对妊娠的影响哪项是错误的
使用强心苷类药物引起心脏中毒最早期的症状是
以轨束梁便桥增建小桥做法正确的有()。
下列防火门构造的基本要求中,正确的有()。
耀州窑代表着______艺术的最高成就。耀州窑遗址位于______市漆水河两岸,宋代有“十里窑场”之称。
下列哪几项属于性生活方面的教育内容?()
下列属于无效的行政行为的是()。
四年前,四川省某镇的1500余户农民向县丝绸公司交售了价值14万余元的蚕茧。但是,农民辛辛苦苦的劳动换来的不是现金,而是一张张白条。县人大代表得知此事后,提出了“要求县丝绸公司兑付农民白条”的议案。县人大常委会对这一涉及农户切身利益的议案高度重视,决定由县
索引是影响关系数据库性能的重要因素之一。下列关于索引的说法,错误的是
最新回复
(
0
)