擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管

admin2022-06-28 65

问题擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有( )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十条的规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tGrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为()和()。

在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

按照中国香港法律的规定，港币大部分由()几家发钞银行发行。①中国银行(香港)②花旗银行③汇丰银行④渣打银行

汇率传导机制中涉及的利率指()。

借款负债的渠道主要包括()。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议

财务顾问应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

男性，40岁。上腹痛，早饱，嗳气，恶心，失眠，抑郁，吸烟史10年。经有关检查未发现上消化道溃疡、糜烂和肿瘤，并排除了肝胆胰疾病，Hp(+)。疑诊：功能性消化不良可初步诊断为

我国肝硬化形成的最常见病因是

焊接工艺评定报告中应详细记录的内容有()。

经营成本是工程经济分析中经济评价的专用术语，其中剔除了(　　)。

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施()。

文物是我国的宝贵财物，一般文物出口或者个人携带私人收藏文物出境，都必须事先向()申报。

“派你去”是兼语短语，“看了很高兴”是中补短语。(扬州大学2017)

(1)若A可逆且A～B，证明：A～B；(2)若A～B，证明：存在可逆矩阵P，使得AP～BP。

Allhisattemptstoargueabouttherightnesswere______.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为()和()。

在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

按照中国香港法律的规定，港币大部分由()几家发钞银行发行。①中国银行(香港)②花旗银行③汇丰银行④渣打银行

汇率传导机制中涉及的利率指()。

借款负债的渠道主要包括()。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议

财务顾问应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

男性，40岁。上腹痛，早饱，嗳气，恶心，失眠，抑郁，吸烟史10年。经有关检查未发现上消化道溃疡、糜烂和肿瘤，并排除了肝胆胰疾病，Hp(+)。疑诊：功能性消化不良可初步诊断为

我国肝硬化形成的最常见病因是

焊接工艺评定报告中应详细记录的内容有()。

经营成本是工程经济分析中经济评价的专用术语，其中剔除了( )。

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施()。

文物是我国的宝贵财物，一般文物出口或者个人携带私人收藏文物出境，都必须事先向()申报。

“派你去”是兼语短语，“看了很高兴”是中补短语。(扬州大学2017)

(1)若A可逆且A～B，证明：A*～B*；(2)若A～B，证明：存在可逆矩阵P，使得AP～BP。

Allhisattemptstoargueabouttherightnesswere______.

经营成本是工程经济分析中经济评价的专用术语，其中剔除了(　　)。

(1)若A可逆且A～B，证明：A～B；(2)若A～B，证明：存在可逆矩阵P，使得AP～BP。