基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

admin2019-01-17 88

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：①合规管理部门的功能和职责；②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；③合规负责人的合规管理职责；④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系；⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

下列关于做市商和经纪人在市场流动性贡献的区别中，说法正确的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并与行业平均水平比较，下列选项正确的是()。

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

下列不属于量化投资的特点的是()。

关于相关系数，以下说法正确的是()。

下列关于市销率的说法中，错误的是()。

Remember:A=ArticleAB=ArticleBC=ArticleCD=ArticleDWhicharticle(s)…revealsthegenderdifferenceinsui

下列作品中属于以传记形式写的寓言的是【】

科举制的特点有_____、_、、____。

不属于市场比较法应用范围的是()。

根据《文物保护法》的规定，迁移或者拆除()的，批准前须征得国务院文物行政部门同意。

一般来说，采用情况报告的形式往往是()

以提高培训对象的综合能力为目的，充分发挥培训对象的创造力、想象力的培训方法主要有()。

以下不属于古代对父母的称呼的是()。

Foranyinformationsystemtoserveitspurpose，theinformationmustbe_______________whenitisneeded．

Thepresidentannouncedthat____________(他将会依照证据办事)aspresentedtohim.

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

下列关于做市商和经纪人在市场流动性贡献的区别中，说法正确的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并与行业平均水平比较，下列选项正确的是()。

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

下列不属于量化投资的特点的是()。

关于相关系数，以下说法正确的是()。

下列关于市销率的说法中，错误的是()。

Remember:A=ArticleAB=ArticleBC=ArticleCD=ArticleDWhicharticle(s)…revealsthegenderdifferenceinsui

下列作品中属于以传记形式写的寓言的是【】

科举制的特点有_________、_________、________、________。

不属于市场比较法应用范围的是()。

根据《文物保护法》的规定，迁移或者拆除()的，批准前须征得国务院文物行政部门同意。

一般来说，采用情况报告的形式往往是()

以提高培训对象的综合能力为目的，充分发挥培训对象的创造力、想象力的培训方法主要有()。

以下不属于古代对父母的称呼的是()。

Foranyinformationsystemtoserveitspurpose，theinformationmustbe_______________whenitisneeded．

Thepresidentannouncedthat____________(他将会依照证据办事)aspresentedtohim.

科举制的特点有_____、_、、____。