基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

admin2019-01-17 45

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：①合规管理部门的功能和职责；②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；③合规负责人的合规管理职责；④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系；⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tJmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

每股股票所代表的实际资产的价值是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。

在《关于实施有关问题的通知》(证监发〔2007〕81号)中，对QDII基金的净值计算披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：2017年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1．00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为()。

信念是人们在一定的认识基础上确立的对某种思想或事物坚信不疑并身体力行的精神状态。以下关于信念的说法正确的有()

Thegoodserviceatthehotel______thepoorfoodtosomeextent.

MostoftheguestswhocomeonourtripshaveneverbeentoEgyptbefore.Wewanttomakeeveryonecomfortableandatease,butw

对先天性胆囊位置异常描述错误的是（）

DSA导丝的作用是

企业向银行取得借款100万元，年利率5%，期限3年。每年付息一次，到期还本，所得税税率30%，手续费忽略不计，则该项借款的资金成本为(　　)。

()在翻译的语言问题上也作了一系列精彩的论述。他认为白话文“一无规则、二无体制”。

Whenmymother’shealthwasfailing,Iwasthe"bad"sisterwholivedfarawayandwasn’tinvolved.Mysisterhelpedmyparents.

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

每股股票所代表的实际资产的价值是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。

在《关于实施有关问题的通知》(证监发〔2007〕81号)中，对QDII基金的净值计算披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：2017年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1．00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为()。

信念是人们在一定的认识基础上确立的对某种思想或事物坚信不疑并身体力行的精神状态。以下关于信念的说法正确的有()

Thegoodserviceatthehotel______thepoorfoodtosomeextent.

MostoftheguestswhocomeonourtripshaveneverbeentoEgyptbefore.Wewanttomakeeveryonecomfortableandatease,butw

对先天性胆囊位置异常描述错误的是（）

DSA导丝的作用是

企业向银行取得借款100万元，年利率5%，期限3年。每年付息一次，到期还本，所得税税率30%，手续费忽略不计，则该项借款的资金成本为( )。

()在翻译的语言问题上也作了一系列精彩的论述。他认为白话文“一无规则、二无体制”。

Whenmymother’shealthwasfailing,Iwasthe"bad"sisterwholivedfarawayandwasn’tinvolved.Mysisterhelpedmyparents.

企业向银行取得借款100万元，年利率5%，期限3年。每年付息一次，到期还本，所得税税率30%，手续费忽略不计，则该项借款的资金成本为(　　)。