按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有( )。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六

admin2022-07-22 24

问题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有( )。
①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④

答案D

解析按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定。证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：
(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；
(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；
(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tK5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于执行缺口的说法错误的是()。

证券交易中最普遍、最清晰的成本是()。

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。

下列关于我国QFⅡ机制的意义，说法错误的是()。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

欧洲美元债券属于()。

采用发起设立方式设立股份有限公司时，发起人必须认购公司发行的()股份。

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()

上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在()以上。

可转换公司债券的价值可以用公式()近似表示。

使用显微镜时，经对光后再调节()，使视野中出现模糊的影像。

引起抑胃肽释放的主要因素是

颌面部间隙感染最常见的原因是

汉译英：“协议”，正确的翻译为(　　)。

证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。(　　)

已知线性方程组AX=kβ1+β2有解，其中则k等于()。

根据以下资料，回答111-115题。2008年我国食品价格涨幅与衣着价格涨幅之差是()。

音节拼写正误判断。(扬州大学2015)困kuèn

张珊喜欢喝绿茶，也喜欢喝咖啡。她的朋友中没有人既喜欢喝绿茶，又喜欢喝咖啡，但她的所有朋友都喜欢喝红茶。如果上述断定为真，则以下哪项不可能为真?

TheIntergovernmentalPanelonClimateChange(IPCC)wassetupin1988toassessinformationonclimatechangeanditsimpact.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于执行缺口的说法错误的是()。

证券交易中最普遍、最清晰的成本是()。

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。

下列关于我国QFⅡ机制的意义，说法错误的是()。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

欧洲美元债券属于()。

采用发起设立方式设立股份有限公司时，发起人必须认购公司发行的()股份。

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()

上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在()以上。

可转换公司债券的价值可以用公式()近似表示。

使用显微镜时，经对光后再调节()，使视野中出现模糊的影像。

引起抑胃肽释放的主要因素是

颌面部间隙感染最常见的原因是

汉译英：“协议”，正确的翻译为( )。

证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。( )

已知线性方程组AX=kβ1+β2有解，其中则k等于()。

根据以下资料，回答111-115题。2008年我国食品价格涨幅与衣着价格涨幅之差是()。

音节拼写正误判断。(扬州大学2015)困kuèn

张珊喜欢喝绿茶，也喜欢喝咖啡。她的朋友中没有人既喜欢喝绿茶，又喜欢喝咖啡，但她的所有朋友都喜欢喝红茶。如果上述断定为真，则以下哪项不可能为真?

TheIntergovernmentalPanelonClimateChange(IPCC)wassetupin1988toassessinformationonclimatechangeanditsimpact.

汉译英：“协议”，正确的翻译为(　　)。

证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。(　　)