按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有( )。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六

admin2022-07-22 26

问题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有( )。
①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④

答案D

解析按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定。证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：
(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；
(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；
(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tK5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于卢森堡的说法错误的是()。

当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权()以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于()。

在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循()原则按顺序进行披露。

我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为()。

招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由()名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

公开招标方式中，全场有效投标总额()当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。

证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为()亿元。

深圳证券交易所的运作系统包括()。Ⅰ．集中竞价交易系统Ⅱ．大宗交易系统Ⅲ．固定收益证券综合电子平台Ⅳ．综合协议交易平台

硬件设备一般包括输入设备、处理设备、存储设备、输出设备、操作系统和机房设施。()

下列选项中，属于自助委托形式的有()。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．电话委托Ⅲ．磁卡委托Ⅳ．网上委托

下列关于破产费用与共益债务清偿的表述中，符合《企业破产法》规定的有()。(2009年)

下列关于农产品的增值税税务处理错误的是()。

既不临海又不与邻国接壤的我国少数民族自治区是()。

下列选项中，不享有立法提案权的是

设n阶矩阵A和B满足A+2B=AB。已知B=，求矩阵A。

AnearthquakehitKashmironOct.8,2005.Ittooksome75,000lives,【B1】______130,000andleftnearly3.5millionwithoutfoo