按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有( )。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六

admin2022-07-22 50

问题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有( )。
①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④

答案D

解析按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定。证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：
(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；
(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；
(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tK5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于执行缺口的说法错误的是()。

我国QFⅡ机制的特点不包括()。

依照《公司法》规定，有限责任公司最多由()个股东共同出资设立。

若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的()；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的()。

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起20日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。()

投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。()

绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格；相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，计算每股价值，从而估算股票价值。()

直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。()

可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日公司股票交易均价和前()个交易日的均价。

可转换公司债券的价值可以用公式()近似表示。

重症水痘的临床表现中正确的是

一平面简谐波的频率为500Hz，在密度为ρ=1．3kg／m3的空气中以V=340m／s的速度传播，到达人耳时振幅约为A=1．0×10-4m。则波在耳中的平均能量密度和声强分别为()。

项目管理组织结构调整优化的原因包括()。

贷款合规性调查是指（）。

课税对象又称征税对象，即()征税。

阅读下面这首词，写一篇500字左右的鉴赏评论文章。醉花阴南宋.李清照薄雾浓云愁永昼，瑞脑销金兽。佳节又重阳，玉枕纱厨，半夜凉初透。东篱把酒黄昏后，有暗香盈袖。莫道不销魂，帘卷西风，人比黄花瘦。

外科医生在给病人看病的时候，为病人手动绘制了一幅病例图。这幅病例图既缓解了病人的紧张情绪，也让他更加了解自己的病情，有助于后续的治疗。对此，你怎么看？

ThebesttitleforthispassagemaybeTheauthor’sattitudetowardtheconstructionofskyscrapersseemstobethatof

Hedaren’tcomehereanymore,______?