基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是( )。

admin2021-10-08 28

问题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是( )。

选项 A、有效识别投资者身份
B、向投资者提供“投资人权益须知”
C、骗取投资者的信息
D、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

答案C

解析本题主要考查基金销售人员的行为规范。基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：
①有效识别投资者身份；
②向投资者提供“投资人权益须知”；
③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；
④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
骗取投资者的信息是违规的。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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