监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

admin2019-05-13 69

问题监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券登记结算公司
Ⅳ．中国证监会

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析非现场检查主要是指通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

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监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

委托指令中关于证券品种的下列说法中，错误的是()。

采用电脑记账方式记载证券公司存管证券的机构是()。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

以下债券中，风险最低的是()。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

火灾事故所造成的损失严重程度中，所称的“以上”包括本数，“以下”不包括本数。()

对无明显潜伏期的疾病判断医院感染的原则是

以下对于色盲的说法错误的有

A．丙硫氧嘧啶B．氯磺丙脲C．胰岛素D．苯乙福明E．阿卡波糖胰岛功能基本丧失的幼年型糖尿病可用

“十二五”时期，为提高国际化经营水平，要逐步发展我国（）。

无损探伤检验是对焊缝内在质量的检验，其具体手段有(　　)。

工程测量用水准仪的主要功能是()。[2010年真题]

下列不属于房地产投资风险应对方法的是()。

临床心理学主要研究范畴包括()。

下面对对象概念描述正确的是

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

委托指令中关于证券品种的下列说法中，错误的是()。

采用电脑记账方式记载证券公司存管证券的机构是()。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

以下债券中，风险最低的是()。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

火灾事故所造成的损失严重程度中，所称的“以上”包括本数，“以下”不包括本数。()

对无明显潜伏期的疾病判断医院感染的原则是

以下对于色盲的说法错误的有

A．丙硫氧嘧啶B．氯磺丙脲C．胰岛素D．苯乙福明E．阿卡波糖胰岛功能基本丧失的幼年型糖尿病可用

“十二五”时期，为提高国际化经营水平，要逐步发展我国（）。

无损探伤检验是对焊缝内在质量的检验，其具体手段有( )。

工程测量用水准仪的主要功能是()。[2010年真题]

下列不属于房地产投资风险应对方法的是()。

临床心理学主要研究范畴包括()。

下面对对象概念描述正确的是

无损探伤检验是对焊缝内在质量的检验，其具体手段有(　　)。