监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

admin2019-05-13 59

问题监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券登记结算公司
Ⅳ．中国证监会

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析非现场检查主要是指通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

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监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

多元化投资于相关性较低的证券，可以有效()。

下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为()。

禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ．公开发行的公司债券有违约，仍处于继续状态Ⅳ．其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

证券交易必须遵循()三个原则。

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．资金和资产存管机构Ⅲ．信用增级机构与信用评级机构Ⅳ．发起人、承销人和证券化产品投资者

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

当工件数量较多，长度较短时，可采用四爪单动卡盘装夹偏心工件。()

货物运输合同承运人的责任原则是()。

巴塞尔委员会认为资本约束并不是控制银行操作风险的最好办法，应对操作风险的第一道防线是严格的()。

31，37，41，43，(　　)，53。

[*]

InatotalofsixstatesinthemiddleofAmerica,15,000assembly-lineworkersare【1】Japanesecarstogether.Theseautoworkers

Itcanbetemptingtohidefromthepeople,placesandtaskswhichmakelifestressful.Byremovingyoufromthesituation,it’s

AmongthefirsttocomeandliveinNorthAmerica______,wholaterprosperedmainlyinNewEngland.

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

多元化投资于相关性较低的证券，可以有效()。

下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为()。

禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ．公开发行的公司债券有违约，仍处于继续状态Ⅳ．其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

证券交易必须遵循()三个原则。

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．资金和资产存管机构Ⅲ．信用增级机构与信用评级机构Ⅳ．发起人、承销人和证券化产品投资者

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

当工件数量较多，长度较短时，可采用四爪单动卡盘装夹偏心工件。()

货物运输合同承运人的责任原则是()。

巴塞尔委员会认为资本约束并不是控制银行操作风险的最好办法，应对操作风险的第一道防线是严格的()。

31，37，41，43，( )，53。

[*]

InatotalofsixstatesinthemiddleofAmerica,15,000assembly-lineworkersare【1】Japanesecarstogether.Theseautoworkers

Itcanbetemptingtohidefromthepeople,placesandtaskswhichmakelifestressful.Byremovingyoufromthesituation,it’s

AmongthefirsttocomeandliveinNorthAmerica______,wholaterprosperedmainlyinNewEngland.

31，37，41，43，(　　)，53。