柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

admin2022-06-28 64

问题柜台市场内控制度建设的内容包括( )。
Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度
Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度
Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度
Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：(1)建立健全柜台市场产品管理制度。(2)建立健全柜台交易管理制度。(3)健全柜台交易合规管理制度。(4)健全柜台交易风险管理制度。

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证券市场基本法律法规

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柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相对于普通股，优先股具有下列()特点。①决策管理权受限②买卖利差大③利润和剩余财产分配有优先权④绝对不可退股⑤收益相对固定

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是()。

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。

金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。

国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列()情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

A．子宫脱垂I度轻型B．子宫脱垂I度重型C．子宫脱垂Ⅱ度轻型D．子宫脱垂Ⅱ度重型E．子宫脱垂Ⅲ度

治疗癥瘕积块应遵循的原则是()

A．环烯醚萜苷类化合物B．二萜类化合物C．肽类化合物D．有机酸类化合物E．倍半萜类化合物龙胆苦苷是

肾结核病人就诊时最多见的主诉是()

引气剂和引气减水剂不宜用于(　　)。

在全市乒乓球比赛巾，参加比赛的队伍进行单循环赛，一共赛了28场，问共有几个队参加比赛?

最高人民法院对地方各级人民法院和专门人民法院的审判工作实行()。

柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相对于普通股，优先股具有下列()特点。①决策管理权受限②买卖利差大③利润和剩余财产分配有优先权④绝对不可退股⑤收益相对固定

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是()。

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。

金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。

国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列()情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

A．子宫脱垂I度轻型B．子宫脱垂I度重型C．子宫脱垂Ⅱ度轻型D．子宫脱垂Ⅱ度重型E．子宫脱垂Ⅲ度

治疗癥瘕积块应遵循的原则是()

A．环烯醚萜苷类化合物B．二萜类化合物C．肽类化合物D．有机酸类化合物E．倍半萜类化合物龙胆苦苷是

肾结核病人就诊时最多见的主诉是()

引气剂和引气减水剂不宜用于( )。

在全市乒乓球比赛巾，参加比赛的队伍进行单循环赛，一共赛了28场，问共有几个队参加比赛?

最高人民法院对地方各级人民法院和专门人民法院的审判工作实行()。

引气剂和引气减水剂不宜用于(　　)。