首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
admin
2022-06-28
30
问题
柜台市场内控制度建设的内容包括( )。
Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度
Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度
Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度
Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行:(1)建立健全柜台市场产品管理制度。(2)建立健全柜台交易管理制度。(3)健全柜台交易合规管理制度。(4)健全柜台交易风险管理制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tQrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
主板(中小企业板)非公开发行股票的条件正确的是()。
以下()方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。
按照我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是()。
下列说法中,正确的是()。
A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性负债增加15万元,新增付息债务45万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。
金融期货、可转换证券等属于()。
资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通,并在两者之间建立直接的债权债务关系,这反映了融资的()。
()策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金,以保证损失发生之后能够很快被吸收,从而保障金融机构仍然能够正常运行。
金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达,而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。
下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。
随机试题
哌甲酯可用于治疗
理想电流源的内阻为__________。
在软膏基质中需加入硬脂酸和三乙醇胺,其作用是
患者因大面积银汞充填,远中食物嵌塞,要求修复。问诊时不需要了解的问题是
某批进口货物,自载运货物的运输工具申报进境之日起已超过三个月,但其收货人或其代理人仍未向海关申报。对此,海关可以:()。
根据税收征收管理法律制度的规定,采取数据电文方式办理纳税申报的,其申报日期应当以()为准。
下列关于计划审计工作的说法中,不正确的是()。
下列选项中,属于法定担保物权的是()。
某二叉树共有7个结点,其中叶子结点只有1个,则该二叉树的深度为(假设根结点在第1层)
Oneofthebasiccharacteristicsofcapitalismistheprivateownershipofthemajormeansofproduction—capital.Theownership
最新回复
(
0
)