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下列关于证监会派出机构的说法,正确的是( )。
下列关于证监会派出机构的说法,正确的是( )。
admin
2013-05-17
31
问题
下列关于证监会派出机构的说法,正确的是( )。
选项
A、在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见
B、派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C、派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D、因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
答案
A,B,D
解析
派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断,但是,派出机构可指出中国证监会应关注的问题。所以C选项错误。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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