首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形的,可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。 Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形的,可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。 Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔
admin
2018-10-21
82
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形的,可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。
Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额
Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券
Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款:情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:
(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。
(2)向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
(3)违反规定委托他人代为买卖证券。
(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定。
(5)从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tRwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融远期合约包括()。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.远期债券合约
证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否分类,分为()。
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()
()的利息收入可免纳个人所得税。Ⅰ.国债Ⅱ.国家发行的金融债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.股票
在货币市场基金中,当日申购的基金份额自下()个工作日起享有基金的分配权益。
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
下列关于上交所B股分红派息的说法中,正确的是()。Ⅰ.B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第3日Ⅱ.B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第3日Ⅲ.B股送股,申请材料送交日为公告刊登日5日前Ⅳ.B股送股,向证券交易所提交公告申
在证券交易所交易的债券,按照交割日期的不同,可分为()。Ⅰ.普通日交割Ⅱ.当日交割Ⅲ.约定日交割Ⅳ.前一日交割
随机试题
中、重度烧伤面积达30%的成年病人,第一个24h内每1%体表面积,千克体重补液量(额外丢失)应为
含异黄酮的科是
肝脏血管瘤特征性CT扫描要求做到“两快一长”,“一长”指的是
下列哪项不是绞窄性肠梗阻的临床表现
患儿,四个月,夜间经常哭闹,难以入睡。医疗诊断为佝偻病,给予维生素330ku肌内注射后,全身出现抽搐两次,每次持续约30秒,抽搐停止后精神如常,护理体检:体重6.1kg.T37.8℃,有枕秃及颅骨软化。实验室检查:血清钙1.68mmol/L,患儿抽搐最可能
根据城市经济的替代原理,城市土地利用强度与下列哪项因素无关()
下列合同中,合同当事人一方有权请求人民法院或仲裁机构变更或撤销的有( )。
2000年至2005年,哪个国家出国旅游人数的发展速度超过了国外游客到达人数的发展速度?
近年来,一些教育研究者开始关注教育活动过程的动态生成、非线性特征及其中潜在的、无序的和偶然的因素。这种发展方向体现了教育研究的()
按照刑法的规定,不得假释的犯罪分子包括()。
最新回复
(
0
)