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  3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。 Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。 Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔

admin2018-10-21  66
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(    )情形的，可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。
Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额
Ⅲ．违反规定委托他人代为买卖证券
Ⅳ．从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。
(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
(3)违反规定委托他人代为买卖证券。
(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。
(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
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