下列属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的情形的有( )。 Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人

admin2022-03-23 29

问题下列属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的情形的有( )。
Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备如下条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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