首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职
admin
2019-08-10
58
问题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tbug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。
中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期的统计分析,通过分析及时发现存在的问题。Ⅰ.财务报表附注Ⅱ.年度报告Ⅲ.董事会报告Ⅳ.与承销业务有关的自查内容
我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.N股
任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
下列关于证券交易佣金理解的说法中,错误的是()。
据证券价格对信息的反应程度,可以将证券市场分为()。Ⅰ.强式有效市场Ⅱ.中式有效市场Ⅲ.半强式有效市场Ⅳ.弱式有效市场
金融期货交易与普通远期交易的区别是()。Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易具有较大的灵活性Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
下列选项中.属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ.改变存款准备金率Ⅱ.调整税率Ⅲ.选择性信用管制Ⅳ.发行国债
《中华人民共和国证券法》规定,因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取的措施是()。
《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,可分为()三个标准。Ⅰ.5亿元Ⅱ.5000万元Ⅲ.1亿元Ⅳ.3000万元
随机试题
如何学好药理学?
下图表示的是()。
下列关于水利水电工程缆机施工特点的说法中,错误的是()。
摩洛哥人酷爱饮茶,()是摩洛哥人社交活动中必备的饮料。
甲公司因购买乙工厂生产的瓷砖,欠乙工厂货款10万元,甲公司请求乙工厂再供给一批瓷砖,交货后一周内所有货款一次付清,乙工厂表示同意。次日,甲公司派两辆卡车到乙工厂拉货,乙工厂将两辆卡车扣留,要求甲公司立即支付所欠货款,否则将变卖卡车以所得资金抵偿货款。乙工厂
由于目标控制通常表现为一个有限的周期性循环过程,因此,目标控制是一种()
大脑皮层中面积最大的区域是()。
劳动法律体系中的()包括工作时间和休息休假制度、工资制度、劳动安全卫生制度以及女职工和未成年工特殊保护制度等。
AlthoughBritain’sfilmmakersoftenproducefinefilms,theyarestudiously______andrarelyaimatamassmarket.
Inmyopinion,thesakeofmostordinarypeoplewhoaccomplishgreatdeedsintheirlivesdoesnotoriginatefromwhatthestate
最新回复
(
0
)