首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职
admin
2019-08-10
32
问题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tbug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。
地方政府专项证券的规模()。
证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
股票的市场价格总是围绕其()波动。
下列关于连续竞价的说法中,错误的是()。
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近()年没有违法记录。
根据规定,公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ.保证人或担保物发生重大变化Ⅱ.拟变更债券受托管理人Ⅲ.公司合并Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
以下关于政府债券说法正确的是()。Ⅰ.是政府为筹集资金而发行的、向投资者出具的、承诺在一定时期内支付利息及偿还本金的债务债权凭证Ⅱ.以国家信用为保证,具有最高的信用等级,安全性高、流动性强Ⅲ.政府以法人身份出现,不凭借权力强制购买,投资者完全
基金管理人的职责包括()等。Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资Ⅲ.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
随机试题
固定桥基牙选择正确的是
建筑消防性能化设计的第一步是()。
某货轮运输一批棉毛制品,在海上航行途中因设备故障起火,船舱内发生火灾,船长立即组织人员灭火抢救。灭火后统计损失,被烧毁的货物价值共计5000美元,因救火被水浸坏的货物价值6000美元。被烧毁的5000美元货物损失涉及()。
历史上曾经指出“学生是完整的人”的思想家有()。
A、 B、 C、 D、 D第一组第一个图形里面的方格是5×5,接下来两个图形方框里都有5个格子,同理可得第二组第一个图形里的方格是4×4,所以下一个图形里面有4个格子。
蝙蝠发射声波并通常非常高效地利用声波的反射来发现、予以定位并捕捉其猎物。然而,据说该过程特有的效率因蛾子能够听到蝙蝠发出的声波而减低。下面的哪个说法正确,最能支持上面说法?()
设Y=f(lnx),f(x)存在二阶导数,则=().
2007年10月15日,胡锦涛在十七大报告中指出,扩大人民民主,保证人民当家作主,建议
设f(x)是区间[0,+∞)上具有连续导数的单调增加函数,且f(0)=1。对任意的t∈[0,+∞),直线x=0,x=t,曲线y=f(x)以及x轴所围成的曲边梯形绕x轴旋转一周得一旋转体。若该旋转体的侧面积在数值上等于其体积的2倍,求函数f(x)的表达式。
Undergroundticketsareavailableatallundergroundstations.Ticketpricesfortheundergroundvaryaccordingtothedistance
最新回复
(
0
)