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关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是( )。
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是( )。
admin
2019-01-08
53
问题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是( )。
选项
A、证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
B、证券机构弄虚作假,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
C、证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D、证券业协会违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
答案
D
解析
机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。D项说法错误。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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