首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是( )。
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是( )。
admin
2019-01-08
33
问题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是( )。
选项
A、证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
B、证券机构弄虚作假,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
C、证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D、证券业协会违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
答案
D
解析
机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。D项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tfwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
发起人也称(),是证券化基础资产的原始所有者。
《2011年地方政府自行发债试点办法》规定,债券到期由()代办还本付息。
下列关于债券票面要素的说法中,正确的是()。
各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()。
下列关于金融市场特点的说法,正确的是()。Ⅰ.市场交易活动的分散性Ⅱ.币场商品的特殊性Ⅲ.交易主体角色的可变性Ⅳ.市场交易价格的一致性
关于股票市场价格的说法中,正确的是()。Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上
下列各项中,()不是我国证券账户的种类。
下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ.具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ.有足够熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设
下列对违反《证券业从业人员资格管理办法》处罚措施的说法中,正确的有()。Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司
随机试题
女性,26岁。人工流产术后半年,阴道不规则出血,近1个月开始厌食、恶心、肝区痛,肝脏超声,见多个异常回声,血HCG明显增高,诊断为绒癌肝转移,其分期为
三羧酸循环中发生底物水平磷酸化的反应是
男性,17岁。四肢阵发性抽搐2个月就诊。抽搐时意识丧失,每次持续5分钟左右,有时伴小便失禁,于间歇期神经系统体检无阳性发现。经药物治疗1年后患者抽搐发作次数明显减少,每年发作3~4次,此时最适宜的措施是
有一土质路堤边坡,坡脚长期浸水,可采用的植物防护类型是()。
通过调解解决合同争议具有的优点有()。
我国解决民族问题的基本政策是()。
“每个学生都有其个别性。”下列关于“个别性”的表述不正确的是()
欧洲文化史上继古希腊、古罗马后的第二个高峰期是()。
某公司销售部门主管大华拟对本公司产品前两季度的销售情况进行统计,按下述要求帮助大华完成统计工作:将“透视分析”工作表标签颜色设为标准紫色,并移动到“产品销售汇总表”的右侧。
ThemostimportantdivideinAmericatodayisclass,notrace,andtheplacewhereitmattersmostisinthehome.Conservatives
最新回复
(
0
)