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  3. 个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)等。

个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)等。

admin2009-11-19  34
问题 个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)等。
选项 A、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B、最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C、保荐机构出具的推荐函
D、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字
答案A,B,C,D
解析 个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括：①申请报告；②个人简历、身份证明文件和学历学位证书；③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；④证券业执业证书；⑤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；⑥保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；⑧中国证监会要求的其他材料。
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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