个人申请保荐代表人资格时,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(  )等。

admin2009-11-19  24

问题 个人申请保荐代表人资格时,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(  )等。

选项 A、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B、最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C、保荐机构出具的推荐函
D、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字

答案A,B,C,D

解析 个人申请保荐代表人资格时,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括:①申请报告;②个人简历、身份证明文件和学历学位证书;③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;④证券业执业证书;⑤从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;⑥保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;⑧中国证监会要求的其他材料。
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