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  3. 有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有

有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有

admin2021-04-23  21
问题 有下列(     )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项 A、ⅠⅡ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案A
解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：
(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
(7)中国证监会规定的其他条件。
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