下列关于财务顾问主办人的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息

admin2018-10-21 31

问题下列关于财务顾问主办人的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益
Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

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下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是()。Ⅰ．信息披露的监管Ⅱ．公司治理监管Ⅲ．并购重组的监管Ⅳ．内幕交易行为的监管

()是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照()计算。

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票

下列关于在上海证券交易所开立的证券账户的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债Ⅱ．B股账户是专门用于买卖人民币特种股票Ⅲ．机构A股账户只能买卖A股Ⅳ．个人A股账户可

我国证券公司的设立实行()。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

下列属于《行政许可法》调整范围的是：（）

数据字典中的条目有六种形式：数据项、数据流、数据存储、处理功能、外部实体和()

[2006年，第71题]就正应力强度而言，图所示的梁，以下哪个图所示的加载方式最好?()。

在Excel中，只可以用鼠标对单元格进行选取。()

下列选项中属于消费性支出的是()。

预见性在说课中占有突出地位，是整个说课的灵魂。()

在收容教养期间，对被收容教养的未成年人实行(　　)方针。

f(x，y，z)dy，变成由z至y再至x的顺序．

Britain,underaLabourgovernment,consideredditching(givingup)itsnucleardeterrentasawayofmakingcrucialsavingsto

WhendidtheIndia’sBritishrulersopentalksonIndia’sindependence?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是()。Ⅰ．信息披露的监管Ⅱ．公司治理监管Ⅲ．并购重组的监管Ⅳ．内幕交易行为的监管

()是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照()计算。

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票

我国证券公司的设立实行()。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

下列属于《行政许可法》调整范围的是：（）

数据字典中的条目有六种形式：数据项、数据流、数据存储、处理功能、外部实体和()

[2006年，第71题]就正应力强度而言，图所示的梁，以下哪个图所示的加载方式最好?()。

在Excel中，只可以用鼠标对单元格进行选取。()

下列选项中属于消费性支出的是()。

预见性在说课中占有突出地位，是整个说课的灵魂。()

在收容教养期间，对被收容教养的未成年人实行( )方针。

f(x，y，z)dy，变成由z至y再至x的顺序．

Britain,underaLabourgovernment,consideredditching(givingup)itsnucleardeterrentasawayofmakingcrucialsavingsto

WhendidtheIndia’sBritishrulersopentalksonIndia’sindependence?

在收容教养期间，对被收容教养的未成年人实行(　　)方针。