证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2013-05-20 58

问题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B、责令暂停部分业务
C、责令暂停主营业务
D、限制业务活动

答案A,B,D

解析除ABD三项外，派出机构采取的措施还包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是()。

设立证券登记结算机构必须经()批准。

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。()

投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。(　　)

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()

权证交易中，禁止的事项包括()。

设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为()。

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的()。

中小企业板块是在()中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

__________是一种命令式票据，通常由商业信用活动中的卖方对买方或买方委托的付款银行签发．要求买方于规定日期支付货款。

一般情况下，无差异曲线的特点是()

肝门脉高压症食管静脉曲张破裂出血最易并发

下列荷载中，属于永久荷载的是()。

李渔晚年创作的()是中国古代戏曲理论的集大成之作。

设函数y=1/(2x+3),则y(n)(0)=______.

What’stheaverageincreaseperyearofforeignstudentpopulationintheperiodbetween1985and1990intermsofpercentage?

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。

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下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是()。

设立证券登记结算机构必须经()批准。

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。()

投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。( )

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()

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设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为()。

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的()。

中小企业板块是在()中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

__________是一种命令式票据，通常由商业信用活动中的卖方对买方或买方委托的付款银行签发．要求买方于规定日期支付货款。

一般情况下，无差异曲线的特点是()

肝门脉高压症食管静脉曲张破裂出血最易并发

下列荷载中，属于永久荷载的是()。

李渔晚年创作的()是中国古代戏曲理论的集大成之作。

设函数y=1/(2x+3),则y(n)(0)=______.

What’stheaverageincreaseperyearofforeignstudentpopulationintheperiodbetween1985and1990intermsofpercentage?

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。(　　)