证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2013-05-20 52

问题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B、责令暂停部分业务
C、责令暂停主营业务
D、限制业务活动

答案A,B,D

解析除ABD三项外，派出机构采取的措施还包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。(　　)

客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有(　　)。

按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

汪券公刮的()是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。()

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。

开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。()

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后二个完整的会计年度。(　　)

儒家是中国古代最有影响的学派，对中国，东亚、东南亚乃至全世界都产生过深远的影响。下列有关儒家思想的说法不正确的是（）。

A．胸骨左缘3～4肋间可闻及收缩期杂音B．心前区收缩期杂音和收缩期喀喇音C．腹部血管杂音D．主动脉瓣区舒张期杂音E．心包摩擦音急性心肌梗死患者发生室间隔穿孔

下列属于第二代抗精神病药的是

甲公司2020年5月初资产总额为8000000元，6月份发生下列经济业务：　(1)甲公司接受乙公司固定资产投资550000元。　(2)甲公司从银行存款中提取20000元现金，备发工资。　(3)甲公司以银行存款50000元归还前欠乙公司货款。　(4)

分析问题找出主要矛盾，把握问题的性质和关键信息，摒弃无关因素的过程属于解决问题的()阶段。

Morethan10yearsago,itwasdifficulttobuyatastypineapple(菠萝).ThefruitsthatmadeittotheUKweregreenontheoutsi

A.intenselyB.duringC.wakeupA.tryto【T7】justenoughB.workingthroughnegativefeelingsgenerated【T8】theda

A、 B、 C、 B

Theterm"cultureshock"hasalreadybeguntocreepintothepopularvocabulary.Cultureshockistheeffectthatimmersionina

SomeBritishsupermarketcompaniesareaskingtheirwarehouseworkerstowearsmallcomputers,calling"electronictags".The

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。

证券基础知识

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可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有( )。

按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

汪券公刮的()是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。()

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。

开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。()

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后二个完整的会计年度。( )

儒家是中国古代最有影响的学派，对中国，东亚、东南亚乃至全世界都产生过深远的影响。下列有关儒家思想的说法不正确的是（）。

A．胸骨左缘3～4肋间可闻及收缩期杂音B．心前区收缩期杂音和收缩期喀喇音C．腹部血管杂音D．主动脉瓣区舒张期杂音E．心包摩擦音急性心肌梗死患者发生室间隔穿孔

下列属于第二代抗精神病药的是

甲公司2020年5月初资产总额为8000000元，6月份发生下列经济业务： (1)甲公司接受乙公司固定资产投资550000元。 (2)甲公司从银行存款中提取20000元现金，备发工资。 (3)甲公司以银行存款50000元归还前欠乙公司货款。 (4)

分析问题找出主要矛盾，把握问题的性质和关键信息，摒弃无关因素的过程属于解决问题的()阶段。

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A.intenselyB.duringC.wakeupA.tryto【T7】______justenoughB.workingthroughnegativefeelingsgenerated【T8】______theda

A、 B、 C、 B

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。(　　)

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某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后二个完整的会计年度。(　　)

甲公司2020年5月初资产总额为8000000元，6月份发生下列经济业务：　(1)甲公司接受乙公司固定资产投资550000元。　(2)甲公司从银行存款中提取20000元现金，备发工资。　(3)甲公司以银行存款50000元归还前欠乙公司货款。　(4)

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