证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2013-05-20 31

问题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B、责令暂停部分业务
C、责令暂停主营业务
D、限制业务活动

答案A,B,D

解析除ABD三项外，派出机构采取的措施还包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉(　　)等方面的专业人员负责结算业务。

经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括(　　)。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到(　　)及其代理点开立证券账户。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。(　　)

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是()。

上市公司出现以下(　　)情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。

权证交易中，禁止的事项包括()。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的()。

不宜经口内服铁剂的缺铁性贫血患畜可选用

肌肉收缩的初长度取决于

下列关于司法制度和司法权的哪些表述是正确的?

企业利润的基本计算公式为(　　)。

简述物流信息系统的开发过程?

教育的直接目的是()。

【2015广西】品德是道德品质的简称，它是一种()。

政府收费是我国公共财政收入管理体制中的一个重要形式，但是，政府的收费必须合理，否则就变成乱收费。通常，确定政府收费水平的主要依据是()。

A、Dianabelievestheairisnotlikelytobecleaner.B、Dianathinksthediesel(柴油机)busisfreeofpollutionnow.C、Dianahas

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。

证券基础知识

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证券一般从业资格

根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。

经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括( )。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。( )

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是()。

上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。

权证交易中，禁止的事项包括()。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的()。

不宜经口内服铁剂的缺铁性贫血患畜可选用

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企业利润的基本计算公式为( )。

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政府收费是我国公共财政收入管理体制中的一个重要形式，但是，政府的收费必须合理，否则就变成乱收费。通常，确定政府收费水平的主要依据是()。

A、Dianabelievestheairisnotlikelytobecleaner.B、Dianathinksthediesel(柴油机)busisfreeofpollutionnow.C、Dianahas

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉(　　)等方面的专业人员负责结算业务。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括(　　)。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到(　　)及其代理点开立证券账户。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。(　　)

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