下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证

admin2019-01-16 21

问题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．经中国证监会核定为综合类证券公司
Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
Ⅳ．中国证监会规定的其他条件

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
①经中国证监会核定为综合类证券公司；
②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
③客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；
④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
⑥中国证监会规定的其他条件。

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