洗钱风险评估指标体系的基本要素包括( )。 Ⅰ．特性 Ⅱ．地域 Ⅲ．业务 Ⅳ．行业

admin2021-11-18 32

问题洗钱风险评估指标体系的基本要素包括( )。
Ⅰ．特性
Ⅱ．地域
Ⅲ．业务
Ⅳ．行业

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(金融产品、金融服务)、行业(职业)四类基本要素。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/u5ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。
远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利
证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理
证券投资基金的特征不包括()。
根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。
中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。
证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本
关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所

随机试题

根据《治安管理处罚法》的规定，违反治安管理有下列（）情形的，从重处罚。
月经来潮后子宫内膜再生来自：
患者，男，48岁。右侧小腿肿胀疼痛1天，伴发热、头痛。查体：右侧小腿外侧皮肤红肿、皮温增高、触之疼痛、病变境界清楚，腹股沟可及肿大淋巴结。此病最常见的致病菌是
某可比实例在其房地产状况下的价格为4000元/m2,采用间接比较调整方法,可比实例房地产状况比标准房地产状况劣4%,估价对象房地产状况比标准房地产状况优8%,则估价对象房地产状况下的价格为()元/m2。
关于门的五金件，下列说法错误的是：
现行规范规定，导航电子地图的道路相对位置精度最低为()m。
近期，受楼市限购、限贷等一系列调控政策影响，全国商品住宅市场低迷，降价潮蔓延各地。对房价的未来趋势，众多业内人士持下行预期。专家均称，房价拐点初现，向下的趋势明显，明年不会反弹。下列各项如果为真，哪项能对专家的观点提供最有力的支持?()
理论与实践具有十分密切的关系，理论对实践具有指导的作用，有正确理论指导的实践会走向成功；错误理论指导的实践则一般都会失败。因此()。
用法律管道德问题，旨在利用法律对不道德行为的约束力，即通过规定人们该做什么、不该做什么来惩恶扬善。但是道德问题无法量化，这就令道德立法常常缺乏可操作性。比如，“不让座”的是全车的有座之人，还是与老弱病残孕距离最近的个别人?“常回家看看”的频率是什么，看的程
一般博物学家常以外部环境如气候、食物等作为唯一可能引起变异的原因，从某一狭隘的意义上来说，这可以算是正确的，这点以后当再讨论到，但是如果把啄木鸟的构造，它的足、尾、嘴、舌如此巧妙地适应了捉取树皮里面的昆虫，仅仅归因于外界的条件是不合理的。对文中两个加点的“

最新回复(0)

洗钱风险评估指标体系的基本要素包括( )。 Ⅰ．特性 Ⅱ．地域 Ⅲ．业务 Ⅳ．行业

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

证券投资基金的特征不包括()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所

根据《治安管理处罚法》的规定，违反治安管理有下列（）情形的，从重处罚。

月经来潮后子宫内膜再生来自：

患者，男，48岁。右侧小腿肿胀疼痛1天，伴发热、头痛。查体：右侧小腿外侧皮肤红肿、皮温增高、触之疼痛、病变境界清楚，腹股沟可及肿大淋巴结。此病最常见的致病菌是

某可比实例在其房地产状况下的价格为4000元/m2,采用间接比较调整方法,可比实例房地产状况比标准房地产状况劣4%,估价对象房地产状况比标准房地产状况优8%,则估价对象房地产状况下的价格为()元/m2。

关于门的五金件，下列说法错误的是：

现行规范规定，导航电子地图的道路相对位置精度最低为()m。

理论与实践具有十分密切的关系，理论对实践具有指导的作用，有正确理论指导的实践会走向成功；错误理论指导的实践则一般都会失败。因此()。