基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告

admin2019-09-24 50

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金从业资格

不属于股指期货投资者适当性制度的要点是()。

价格波动引发的风险是期货市场暂时的、客观存在的风险。(　　)

正向市场是期货价格低于现货价格的市场，反向市场是现货价格低于期货价格的市场。(　　)

期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是()。

在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是(　　)。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有(　　)。

()是指意料之外的汇率变动引起企业产品成本、销售价格、产销数量等发生变化，从而导致企业未来经营收益变化的不确定性。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。()

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下列哪项染色方法有助于诊断结核性脑膜炎

乙与丙发生口角，甲知此事后，找到乙，谎称自己受丙所托带口信给乙，若乙不拿3000元给丙，就将派人来打乙，乙很害怕，就托甲将3000元带给丙，甲将钱占为己有。对甲的行为应()。

备份的磁带、软盘应(　　)，以防消磁而致使会计数据丢失。

(2012年)下列有关短期借款的信用条件和利率中，会使短期借款名义利率低于实际利率的有()。

重新就业后再次失业的，缴费时间重新计算，领取失业保险金的期限可以与前次失业应领取而尚未领取的失业保险金的期限合并计算，但是最长不得超过(　　)个月。

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Ifx,yarepositiveintegers,isxydivisibleby4?(1)y+2isdivisibleby4.(2)x+2isdivisibleby4.

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基金从业资格

不属于股指期货投资者适当性制度的要点是()。

价格波动引发的风险是期货市场暂时的、客观存在的风险。( )

正向市场是期货价格低于现货价格的市场，反向市场是现货价格低于期货价格的市场。( )

期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是()。

在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是( )。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有( )。

()是指意料之外的汇率变动引起企业产品成本、销售价格、产销数量等发生变化，从而导致企业未来经营收益变化的不确定性。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。()

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(2012年)下列有关短期借款的信用条件和利率中，会使短期借款名义利率低于实际利率的有()。

重新就业后再次失业的，缴费时间重新计算，领取失业保险金的期限可以与前次失业应领取而尚未领取的失业保险金的期限合并计算，但是最长不得超过( )个月。

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价格波动引发的风险是期货市场暂时的、客观存在的风险。(　　)

正向市场是期货价格低于现货价格的市场，反向市场是现货价格低于期货价格的市场。(　　)

在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是(　　)。

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有(　　)。

备份的磁带、软盘应(　　)，以防消磁而致使会计数据丢失。

重新就业后再次失业的，缴费时间重新计算，领取失业保险金的期限可以与前次失业应领取而尚未领取的失业保险金的期限合并计算，但是最长不得超过(　　)个月。