基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告

admin2019-09-24 18

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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对期货市场价格的特征表述不正确的是(　　)。

套利者利用同一商品在两个或更多合约月份之间的差价，而不是任何一个合约的价格进行交易。()

在国债期货交易中，成交价格由应付利息和交易价格两部分组成。()

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是(　　)。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

某组股票现值为100万元，预计隔2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。()

《大教学论》标志着教育学已具有独立的形态，成为一门独立的学科。

在德国，下列哪类中学的毕业文凭是升人高等学校的资格证明?()

患者女，28岁，发现左肾结石3个月，无明显不适。近日突发左侧腰部疼痛，行肾动态显像，示左肾显像剂滞留。若要鉴别单纯的肾盂扩张与机械性梗阻，可选择的方法是

男性，25岁，左腰区疼痛5天，尿常规RBC(++++)，B超可见左输尿管内强回声影，腹部X线平片未见异常，最可能的原因是（）

沉降性颗粒物的粒径一般为

下列关于生物生殖发育的叙述，错误的是()。

在进行班级活动的设计、组织和实施时，要以()为指导方向和原则。

ItwasacoldspringmorninginLondon.Peoplewalkinginthestreetwerewearingheavyclothes.Theweatherhadbeenverybad

ManypromisingpostgraduatesareunwillingtopursueaPhDdegreebecause

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基金从业资格

对期货市场价格的特征表述不正确的是( )。

套利者利用同一商品在两个或更多合约月份之间的差价，而不是任何一个合约的价格进行交易。()

在国债期货交易中，成交价格由应付利息和交易价格两部分组成。()

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

下列不属于期货公司风险管理内容的是( )。

某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是( )。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

某组股票现值为100万元，预计隔2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。()

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男性，25岁，左腰区疼痛5天，尿常规RBC(++++)，B超可见左输尿管内强回声影，腹部X线平片未见异常，最可能的原因是（）

沉降性颗粒物的粒径一般为

下列关于生物生殖发育的叙述，错误的是()。

在进行班级活动的设计、组织和实施时，要以()为指导方向和原则。

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对期货市场价格的特征表述不正确的是(　　)。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是(　　)。