询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ.未按时提交年度总结报告 Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投

admin2021-04-23  25

问题 询价对象有下列(     )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ.未按时提交年度总结报告
Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ

答案A

解析 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/u8ug777K
0

相关试题推荐
最新回复(0)