首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ.未按时提交年度总结报告 Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ.未按时提交年度总结报告 Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投
admin
2021-04-23
22
问题
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ.未按时提交年度总结报告
Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ
答案
A
解析
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/u8ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列不属于有价证券的是()。
以下可作为金融衍生工具基础产品的是()。Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.期货Ⅳ.银行定期存款单
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ.业务人员Ⅱ.制度建设Ⅲ.经营场所Ⅳ.合规记录
未上市流通股份中的发起人股份包括()。Ⅰ.境外法人持有股份Ⅱ.境内法人持有股份Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.国家持有股份
公司股东享有的权利不包括()。
下列表述正确的有()。Ⅰ.当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会减少Ⅱ.当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会增加Ⅲ.当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现盘整格局Ⅳ.当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈
下列关于储蓄国债的说法中,正确的是()。Ⅰ.储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券Ⅱ.储蓄国债发行对象为个人投资者,企事业单位、行政机关和社会团体
下列关于股票性质的描述中,错误的是()。
()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
下列属于基金信息披露禁止行为的有()。Ⅰ.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ.对证券投资业绩进行预测
随机试题
所谓自然垄断是指()。
花茎顶生头状花序,花冠黄褐色或淡黄白色,多数具白色冠毛的长椭圆形瘦果的药材是()。
刑法规定应当从宽处理的情况有:
风险具有的特征有()
某国家级贫困县的一家社会工作服务机构,采用SWOT分析法制订社会工作人才发展规划。下列属于SWOT。分析法中“O”的是()。
下列哪些作品是高尔基的“自传体三部曲”?()
按照交割的时间,金融市场可以分为()。
简述三种通用竞争战略的形式、优缺点及其区别。
任命特别行政区行政长官的权力属于
清朝人关后制定的会典不包括()。
最新回复
(
0
)