期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违、法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2021-03-31 46

问题期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违、法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所有下列行为之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
(1)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；
(2)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
(3)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；
(4)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
(5)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
(6)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；
(7)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
(8)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违、法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是(　　)。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)

男，43岁，误服敌百虫后，出现恶心、呕吐、流涎、咳嗽、呼吸困难。该患者咳痰性质常为

A．L1～L3B．L5～S1C．L3～L4D．L4～L5E．L5～S2膝关节的伸展与哪一脊髓节段有关

某工程施工到2005年8月，已完工程实际费用为2000万元，已完工程计划费用为1700万元，拟完工程计划费用为1800万元，则该工程此时的进度偏差为()万元。

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有()。

下列关于注册会计师在执行审计的过程中，说法正确的有()。

纱窗：铁纱()

下列选项中，可以向全国人大提出法律案的有()(2015年一综一第53题)

粒度是反映数据库系统中综合程度的指标。设有表T1(商品标识，销售时间，销售量)、T2(商品标识，日期，总销售量)和T3(商品类别，月份，总销售量)，其中粒度最大的表是【15】。

Every______ofamotionpictureistheresponsibilityofthedirector.

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期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违、法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。( )

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是( )。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其它金融业务( )年以上经验。

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )

男，43岁，误服敌百虫后，出现恶心、呕吐、流涎、咳嗽、呼吸困难。该患者咳痰性质常为

A．L1～L3B．L5～S1C．L3～L4D．L4～L5E．L5～S2膝关节的伸展与哪一脊髓节段有关

某工程施工到2005年8月，已完工程实际费用为2000万元，已完工程计划费用为1700万元，拟完工程计划费用为1800万元，则该工程此时的进度偏差为()万元。

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有()。

下列关于注册会计师在执行审计的过程中，说法正确的有()。

纱窗：铁纱()

下列选项中，可以向全国人大提出法律案的有()(2015年一综一第53题)

粒度是反映数据库系统中综合程度的指标。设有表T1(商品标识，销售时间，销售量)、T2(商品标识，日期，总销售量)和T3(商品类别，月份，总销售量)，其中粒度最大的表是【15】。

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期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

期货公司营业部负责人可以兼任其它营业部负责人。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是(　　)。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。(　　)