证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

admin2022-10-16 39

问题证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ．经过负责人批准
Ⅱ．经过集体决策
Ⅲ．采取书面形式
Ⅳ．采取电子形式

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析《证券公司证券自营业务指引》第八条规定，证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uDrg777K

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)