证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

admin2022-10-16 24

问题证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ．经过负责人批准
Ⅱ．经过集体决策
Ⅲ．采取书面形式
Ⅳ．采取电子形式

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析《证券公司证券自营业务指引》第八条规定，证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

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证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国《证券法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括()。

在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括()。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务。

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

下列机构中，属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括()。①审计费②信息披露费③开户费④过户费

()的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

顾问n．c________

采集病史应特别询问(假设信息)若经检查证明没有气胸，诊断尚需考虑有下列哪种疾病的可能

诊断慢性肺心病的主要依据是

测定广告的销售效果，可通过两种方法进行：一是历史资料分析法，二是()。

关于城镇土地使用税，下列说法中正确的有()。

关于托收承付的托收与承付，下列说法正确的有()。

矫正对象具有(　　)性格特征。

认同实质上就是对榜样的__________，其出发点就是试图与榜样一致。

NoJetlag(时差反应)AnymoreMostpeoplewhotravellongdistancescomplainofjetlag(时差反应).Jetlagmakesbusinesstravelersless

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策，应当( )，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．经过负责人批准 Ⅱ．经过集体决策 Ⅲ．采取书面形式 Ⅳ．采取电子形式

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国《证券法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括()。

在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括()。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务。

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

下列机构中，属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括()。①审计费②信息披露费③开户费④过户费

()的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

顾问n．c________

采集病史应特别询问(假设信息)若经检查证明没有气胸，诊断尚需考虑有下列哪种疾病的可能

诊断慢性肺心病的主要依据是

测定广告的销售效果，可通过两种方法进行：一是历史资料分析法，二是()。

关于城镇土地使用税，下列说法中正确的有()。

关于托收承付的托收与承付，下列说法正确的有()。

矫正对象具有( )性格特征。

认同实质上就是对榜样的__________，其出发点就是试图与榜样一致。

NoJetlag(时差反应)AnymoreMostpeoplewhotravellongdistancescomplainofjetlag(时差反应).Jetlagmakesbusinesstravelersless

矫正对象具有(　　)性格特征。