合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

admin2011-03-01 31

问题合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

选项 A、根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B、T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券。托管人在2个交易日内补足透支款本息及罚息的,结算公司向托管人交付暂扣的证券。否则,结算公司将卖出暂扣证券,以卖出款弥补托管人的透支。卖出款不能全额弥补透支款本息及罚息的,差额仍向违约的托管人追索
C、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D、通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况

答案A,B,C,D

解析

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合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

下列属于公司证券的是(　　)。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。(　　)

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)3个标准。

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有(　　)。

患者，男性，30岁，医源性右翼下颌间隙脓肿，切开引流出大量灰白色稀薄腐臭脓液，此为哪种感染所致

下列哪种行为属于刑法意义上的危害行为?(　　　)

关于单位犯罪下列哪些说法正确?

宪法实施是宪法规范在实际生活中的贯彻落实。主要包括宪法的执行、适用和遵守。关于宪法实施下列哪一项的表述错误?()

在民事诉讼中，举证责任的分配应遵循()的原则。

FIDIC道德准则中，“加强按照能力进行选择的观念”，应列为(　　)方面的道德要求。

出口退税制度是指货物在报关出口后，凭有关凭证报送税务机关批准退还或免征已缴以下关税条的制度()

对乐音典型性质描述错误的是()。

合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。( )

下列属于公司证券的是( )。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。( )

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。( )

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。( )

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3个标准。

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有( )。

患者，男性，30岁，医源性右翼下颌间隙脓肿，切开引流出大量灰白色稀薄腐臭脓液，此为哪种感染所致

下列哪种行为属于刑法意义上的危害行为?( )

关于单位犯罪下列哪些说法正确?

宪法实施是宪法规范在实际生活中的贯彻落实。主要包括宪法的执行、适用和遵守。关于宪法实施下列哪一项的表述错误?()

在民事诉讼中，举证责任的分配应遵循()的原则。

FIDIC道德准则中，“加强按照能力进行选择的观念”，应列为( )方面的道德要求。

出口退税制度是指货物在报关出口后，凭有关凭证报送税务机关批准退还或免征已缴以下关税条的制度()

对乐音典型性质描述错误的是()。

(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

下列属于公司证券的是(　　)。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。(　　)

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)3个标准。

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有(　　)。

下列哪种行为属于刑法意义上的危害行为?(　　　)

FIDIC道德准则中，“加强按照能力进行选择的观念”，应列为(　　)方面的道德要求。