合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

admin2011-03-01 59

问题合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

选项 A、根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B、T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券。托管人在2个交易日内补足透支款本息及罚息的,结算公司向托管人交付暂扣的证券。否则,结算公司将卖出暂扣证券,以卖出款弥补托管人的透支。卖出款不能全额弥补透支款本息及罚息的,差额仍向违约的托管人追索
C、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D、通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况

答案A,B,C,D

解析

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合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。(　　)

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有(　　)。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有(　　)。

下列各项不属于设立证券登记结算公司的条件是(　　)。

从国际私法的角度，往往把一个国家的国内法分为“内国法”和()

在近代中国，首次提出彻底的反帝反封建的民主革命纲领的是()

一般不引起麻痹性肠梗阻的是()

风疹的证候特点是

《医疗机构管理条例》、《医疗机构管理条例实施细则》、《麻醉药品管理法》、《医疗事故处理办法》等规范性文件，在我国卫生法律体系中，属于

下列关于《京都议定书》中规定的，发达国家温室气体净排放量的具体减排折算方式的说法，不正确的是：

所有的记账凭证都必须附有原始凭证并注明附件张数。()

合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。( )

货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。( )

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有( )。

下列各项不属于设立证券登记结算公司的条件是( )。

从国际私法的角度，往往把一个国家的国内法分为“内国法”和()

在近代中国，首次提出彻底的反帝反封建的民主革命纲领的是()

一般不引起麻痹性肠梗阻的是()

风疹的证候特点是

《医疗机构管理条例》、《医疗机构管理条例实施细则》、《麻醉药品管理法》、《医疗事故处理办法》等规范性文件，在我国卫生法律体系中，属于

下列关于《京都议定书》中规定的，发达国家温室气体净排放量的具体减排折算方式的说法，不正确的是：

所有的记账凭证都必须附有原始凭证并注明附件张数。()

(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。(　　)

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有(　　)。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有(　　)。

下列各项不属于设立证券登记结算公司的条件是(　　)。