合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

admin2011-03-01 48

问题合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

选项 A、根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B、T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券。托管人在2个交易日内补足透支款本息及罚息的,结算公司向托管人交付暂扣的证券。否则,结算公司将卖出暂扣证券,以卖出款弥补托管人的透支。卖出款不能全额弥补透支款本息及罚息的,差额仍向违约的托管人追索
C、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D、通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况

答案A,B,C,D

解析

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合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐代表人有下列(　　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来(　　)年内的发展计划。

在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括(　　)。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(　　)

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币(　　)亿元。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

患者男性，35岁，平时体健，突发心悸不适，描记心电图提示R—R间期绝对不等，QRS波群呈室上性图形，平均心室率110次／min。其心电图诊断

患儿，男。生后第10天发现口腔黏膜出现小片状白色乳凝块样物，不可擦拭，周围黏膜正常，进食、精神尚可，引起该病的病原微生物是

扩散指数在经济景气分析中的重要作用是()。

公司分立是指公司依照法定的程序将公司分为两个或者两个以上的独立公司的行为。根据以上定义，下列属于公司分立的是()。

所谓垄断，是指少数资本主义，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断产生的原因包括()。

根据我国宪法和法律，下列关于公民财产权的表述，正确的是()。

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合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来( )年内的发展计划。

在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括( )。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。( )

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。( )

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。( )

开放式基金的交易价格取决于( )。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )

患者男性，35岁，平时体健，突发心悸不适，描记心电图提示R—R间期绝对不等，QRS波群呈室上性图形，平均心室率110次／min。其心电图诊断

患儿，男。生后第10天发现口腔黏膜出现小片状白色乳凝块样物，不可擦拭，周围黏膜正常，进食、精神尚可，引起该病的病原微生物是

扩散指数在经济景气分析中的重要作用是()。

公司分立是指公司依照法定的程序将公司分为两个或者两个以上的独立公司的行为。根据以上定义，下列属于公司分立的是()。

所谓垄断，是指少数资本主义，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断产生的原因包括()。

根据我国宪法和法律，下列关于公民财产权的表述，正确的是()。

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保荐代表人有下列(　　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来(　　)年内的发展计划。

在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括(　　)。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(　　)

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币(　　)亿元。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)