合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

admin2011-03-01 36

问题合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

选项 A、根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
B、T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券。托管人在2个交易日内补足透支款本息及罚息的,结算公司向托管人交付暂扣的证券。否则,结算公司将卖出暂扣证券,以卖出款弥补托管人的透支。卖出款不能全额弥补透支款本息及罚息的,差额仍向违约的托管人追索
C、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D、通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况

答案A,B,C,D

解析

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合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在(　　)予以公告。

上市公司独立董事连续(　　)次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。(　　)

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币(　　)亿元。

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)

患痫病者不宜从事下列哪些工作()

检查抹灰层是否空鼓用（）检查。

工程网络计划中的关键工作是指(　　)的工作。

根据个人所得税法律制度的规定，下列个人所得中，不论支付地点是否在境内，均为来源于中国境内所得的有()。

2006年6月1日后，个人将购买不足5年的住房对外销售的，全额征收营业税；个人将购买超过5年(含5年)的住房对外销售的，免征营业税。()

历史文化名城的布局、环境、历史风貌等遭到严重破坏的，由()撤销其历史文化名城称号。

必须获得国家旅游局颁发的《导游员资格证》才可上岗的是()。

我国第一部记述典章制度的专史是()。

计算机网络协议的语法规定了用户数据与控制信息的结构和【　　】。

合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在( )予以公告。

上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。( )

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

开放式基金的交易价格取决于( )。

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。( )

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )

患痫病者不宜从事下列哪些工作()

检查抹灰层是否空鼓用（）检查。

工程网络计划中的关键工作是指( )的工作。

根据个人所得税法律制度的规定，下列个人所得中，不论支付地点是否在境内，均为来源于中国境内所得的有()。

2006年6月1日后，个人将购买不足5年的住房对外销售的，全额征收营业税；个人将购买超过5年(含5年)的住房对外销售的，免征营业税。()

历史文化名城的布局、环境、历史风貌等遭到严重破坏的，由()撤销其历史文化名城称号。

必须获得国家旅游局颁发的《导游员资格证》才可上岗的是()。

我国第一部记述典章制度的专史是()。

计算机网络协议的语法规定了用户数据与控制信息的结构和【 】。

上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在(　　)予以公告。

上市公司独立董事连续(　　)次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。(　　)

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币(　　)亿元。

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)

工程网络计划中的关键工作是指(　　)的工作。

计算机网络协议的语法规定了用户数据与控制信息的结构和【　　】。