下列属于工作底稿内容的有( )。 Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、Ⅰ商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志 Ⅲ．保荐机构尽职调查过程中获取的资料 Ⅳ．发行过程中的询价记录

admin2018-09-29 74

问题下列属于工作底稿内容的有( )。
Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、Ⅰ商等部门进行相关访谈的访谈记录
Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志
Ⅲ．保荐机构尽职调查过程中获取的资料
Ⅳ．发行过程中的询价记录

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案A

解析以上选项均为工作底稿的内容。

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下列属于工作底稿内容的有( )。 Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、Ⅰ商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志 Ⅲ．保荐机构尽职调查过程中获取的资料 Ⅳ．发行过程中的询价记录

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下列金融产品或工具，QDII基金不可以投资的是()。

在二级市场的净值报价上，ETF_提供一个基金参考净值报价；LOF通常提供1次或几次基金净值报价。()

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

下列不属于基金销售机构的职责规范的是()。

基金申报价格的最小变动单位为()。

下列哪一项不属于按交易标的物划分的内容?()

投资者教育的内容不包括()。

披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

基金公司在设置业务体系和组织架构时，体现的原则不包括()。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

Shehaslotsofbooks,_____thatsheissoyoung.

输卵管妊娠破裂不久的病人，进行妇科检查，结果应为下列哪项

内服能够清热泻火、除烦止渴，火煅外用能够敛疮生肌、收湿、止血的药物是

关于房颤正确的是

在明细账的核算中，只需要进行金额核算的，一般使用三栏式明细账。(　　)

海关签发《货物进(出)口证明书》有两个条件：一是应报关员或货物所有人的要求；二是某项进口或出口的货物是经海关监管验收的，合法的进(出)口货物，且需要证明的。(　)

A、Thecouplecookthedishesandthechildrenhelpthem.B、Thehusbanddoesthecookingandthewifeservesasthewaitress.C、T

下列属于工作底稿内容的有( )。 Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、Ⅰ商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志 Ⅲ．保荐机构尽职调查过程中获取的资料 Ⅳ．发行过程中的询价记录

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列金融产品或工具，QDII基金不可以投资的是()。

在二级市场的净值报价上，ETF_______提供一个基金参考净值报价；LOF通常______提供1次或几次基金净值报价。()

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

下列不属于基金销售机构的职责规范的是()。

基金申报价格的最小变动单位为()。

下列哪一项不属于按交易标的物划分的内容?()

投资者教育的内容不包括()。

披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

基金公司在设置业务体系和组织架构时，体现的原则不包括()。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

Shehaslotsofbooks,_____thatsheissoyoung.

输卵管妊娠破裂不久的病人，进行妇科检查，结果应为下列哪项

内服能够清热泻火、除烦止渴，火煅外用能够敛疮生肌、收湿、止血的药物是

关于房颤正确的是

在明细账的核算中，只需要进行金额核算的，一般使用三栏式明细账。( )

海关签发《货物进(出)口证明书》有两个条件：一是应报关员或货物所有人的要求；二是某项进口或出口的货物是经海关监管验收的，合法的进(出)口货物，且需要证明的。( )

A、Thecouplecookthedishesandthechildrenhelpthem.B、Thehusbanddoesthecookingandthewifeservesasthewaitress.C、T

在二级市场的净值报价上，ETF_提供一个基金参考净值报价；LOF通常提供1次或几次基金净值报价。()

在明细账的核算中，只需要进行金额核算的，一般使用三栏式明细账。(　　)

海关签发《货物进(出)口证明书》有两个条件：一是应报关员或货物所有人的要求；二是某项进口或出口的货物是经海关监管验收的，合法的进(出)口货物，且需要证明的。(　)