下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

admin2021-04-28 17

问题下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

选项 A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都正确

答案B

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险应对措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。A、C两项属于投资合规性风险的主要管理措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。I．投资目标Ⅱ．投资范围Ⅲ．投资策略Ⅳ．营销策略

基金监管的特征不包括()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。I．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，需要考虑的因素不包括()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

多器官功能障碍综合征的发生诱因主要有、及__等。

患者，女，24岁。停经8周确诊为早孕，本人要求终止妊娠。行人工流产负压吸引术时，患者诉恶心，继而出汗、面色苍白，血压80／60mmHg，心率48次／min，子宫无异常情况。为防止出现这种情况，手术者应

根据《合同法》，下列关于格式条款合同的说法，正确的是()。

货币的基本职能是()。

下列各句中加横线的词语使用不恰当的一句是：

Theirproductsarefrequentlyoverpricedand______inquality.

下列关于背信运用受托财产罪的说法错误的有()。

假定有如下程序：PrivateSubFormClick()DimNAsInteger，JAsIntegerN=0J=lDoUntilN>2N=N+1：J=J+N*(N+1)L

Inanaveragewinter,highwaydepartmentsspreadsometenmilliontonsofsalttokeeproadssafe.Thecorrosiveeffectsarewel

下列属于反洗钱合规性风险应对措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。I．投资目标Ⅱ．投资范围Ⅲ．投资策略Ⅳ．营销策略

基金监管的特征不包括()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。I．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，需要考虑的因素不包括()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

多器官功能障碍综合征的发生诱因主要有______、______及______等。

患者，女，24岁。停经8周确诊为早孕，本人要求终止妊娠。行人工流产负压吸引术时，患者诉恶心，继而出汗、面色苍白，血压80／60mmHg，心率48次／min，子宫无异常情况。为防止出现这种情况，手术者应

根据《合同法》，下列关于格式条款合同的说法，正确的是()。

货币的基本职能是()。

下列各句中加横线的词语使用不恰当的一句是：

Theirproductsarefrequentlyoverpricedand______inquality.

下列关于背信运用受托财产罪的说法错误的有()。

假定有如下程序：PrivateSubFormClick()DimNAsInteger，JAsIntegerN=0J=lDoUntilN>2N=N+1：J=J+N*(N+1)L

Inanaveragewinter,highwaydepartmentsspreadsometenmilliontonsofsalttokeeproadssafe.Thecorrosiveeffectsarewel

多器官功能障碍综合征的发生诱因主要有、及__等。