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  3. 关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是( )。

关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是( )。

admin2018-04-26  59
问题 关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是(     )。
选项 A、申请人近1年未受到监管机构的重大处罚
B、申请人所在国家或者地区的证券监管机构必须已于中国证监会签订监管合作备忘录
C、申请人的财务稳健，资信良好
D、如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上
答案A
解析 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：
(1)申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；对资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；
(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；
(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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